原標題：央行一天公布逾5200萬巨額罰單，三機構被罰過千萬
新京報訊（記者 程維妙）2月14日，央行一口氣公布了三份巨額罰單，民生銀行、光大銀行、華泰證券分別被罰2360萬元、1820萬元、1010萬元；同時，三家機構共24位相關負責人被罰1-8萬元不等，罰單總額超過5200萬元，作出處罰的日期均為2月10日。
具體來看，民生銀行和光大銀行均因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易等四類違法行為被罰；華泰證券因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易等三類違法行為被罰。這些行為都違反了《中華人民共和國反洗錢法》。
兩家銀行被罰人員包括時任的法律合規部副總經理、法律合規部反洗錢處處長、信用卡中心副總經理、信用卡中心審批部總經理、運營管理部結算管理處處長、內控合規部總經理、信息科技部副總經理等。華泰證券被罰人員包括時任的經紀及財富管理部總經理、運營中心總經理、信息技術部聯席負責人和合規法律部副總經理。
新京報記者 程維妙 編輯 李薇佳 校對 陳荻雁
