新浪財(cái)經(jīng)訊 1月22日，海南證監(jiān)局披露對(duì)新大洲控股股份有限公司、陳陽(yáng)友、王磊、許樹(shù)茂、陳天宇的行政處罰書(shū)。
經(jīng)查明，新大洲存在以下違法事實(shí)：
一、未按規(guī)定披露新大洲、天津恒陽(yáng)食品有限公司、海南新大洲實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司為陳陽(yáng)友、劉某毅及訥河瑞陽(yáng)二號(hào)投資管理有限公司債務(wù)提供擔(dān)保的事項(xiàng)
2017年7月4日，陳陽(yáng)友、劉某毅及訥河瑞陽(yáng)二號(hào)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)瑞陽(yáng)二號(hào)）向北京京糧鑫牛潤(rùn)瀛股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鑫牛基金）、北京京糧鑫牛潤(rùn)瀛一號(hào)咨詢(xún)管理合伙企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鑫牛一號(hào)）出具了《承諾函》，承諾按照約定時(shí)間支付股權(quán)回購(gòu)價(jià)款人民幣112，000，000元、業(yè)績(jī)補(bǔ)償款9，539，140元和約定的延期付款利息和違約金等。2018年1月19日，新大洲與鑫牛基金、鑫牛一號(hào)簽訂《擔(dān)保函》，為上述《承諾函》的履行提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括股權(quán)回購(gòu)價(jià)款、補(bǔ)償款及利息。2018年3月19日和3月23日新大洲控股孫公司天津恒陽(yáng)食品有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天津恒陽(yáng)）、全資子公司海南新大洲實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新大洲實(shí)業(yè)）分別與鑫牛基金、鑫牛一號(hào)簽訂《擔(dān)保函》，為上述《承諾函》的履行提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍均包括股權(quán)回購(gòu)價(jià)款、補(bǔ)償款及利息、違約金、損害賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用和其他應(yīng)支付的全部費(fèi)用。因被擔(dān)保人陳陽(yáng)友為時(shí)任新大洲董事、法定代表人，同時(shí)也是瑞陽(yáng)二號(hào)法定代表人及單一股東，新大洲第一大股東深圳市尚衡冠通投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)尚衡冠通）的實(shí)際控制人；劉某毅為陳陽(yáng)友配偶，故上述擔(dān)保事項(xiàng)均構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔(dān)保。
上述擔(dān)保事項(xiàng)，新大洲未按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條、第三十條、第三十三條，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第三十九條以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》9.11的規(guī)定及時(shí)披露，也未在2018年半年報(bào)中披露。
二、未按規(guī)定披露新大洲為尚衡冠通對(duì)蔡某寅的債務(wù)提供擔(dān)保的事項(xiàng)
2017年12月28日，蔡某寅與尚衡冠通簽訂《借款合同》，約定蔡某寅向尚衡冠通提供1億元借款（實(shí)際借款7，000萬(wàn)元），借款期限6個(gè)月。同日，新大洲與蔡某寅簽訂《保證合同》，為尚衡冠通對(duì)蔡某寅的上述債務(wù)提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括主債權(quán)本金、利息、罰息、復(fù)利、違約金、損害賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)和擔(dān)保權(quán)利的費(fèi)用和所有其他應(yīng)付合理費(fèi)用。因被擔(dān)保人尚衡冠通為新大洲第一大股東，該擔(dān)保事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔(dān)保。
上述擔(dān)保事項(xiàng)，新大洲未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第四十一條，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第三十九條以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》9.11的規(guī)定及時(shí)披露，也未在2017年年報(bào)、2018年半年報(bào)中披露。
三、未按規(guī)定披露新大洲為尚衡冠通對(duì)張某宇的債務(wù)提供擔(dān)保的事項(xiàng)
2018年5月24日，新大洲與張某宇簽訂《債權(quán)債務(wù)清償協(xié)議》，為尚衡冠通對(duì)張某宇的債務(wù)提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括全部借款本金（1，826.35萬(wàn)元）、利息和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。因被擔(dān)保人尚衡冠通為新大洲第一大股東，該擔(dān)保事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔(dān)保。
上述擔(dān)保事項(xiàng)，新大洲未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》第三十九條以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》9.11的規(guī)定及時(shí)披露，也未在2018年半年報(bào)中披露。
上述違法違規(guī)事實(shí)，有相關(guān)承諾函、擔(dān)保函、保證合同、債權(quán)債務(wù)清償協(xié)議、書(shū)面說(shuō)明材料、新大洲信息披露文件、相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄、電子取證數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
新大洲上述行為違反了《證券法》第六十三條、第六十七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。陳陽(yáng)友、王磊、許樹(shù)茂、陳天宇的行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。
陳陽(yáng)友作為新大洲時(shí)任董事、法定代表人及新大洲第一大股東尚衡冠通的實(shí)際控制人，直接主導(dǎo)決策并安排王磊、許樹(shù)茂實(shí)施了涉案擔(dān)保事項(xiàng)，在審議新大洲2017年年報(bào)和2018年半年報(bào)的董事會(huì)決議上投同意票并簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
王磊作為新大洲時(shí)任董事長(zhǎng)，在陳陽(yáng)友的安排下，參與實(shí)施了新大洲為陳陽(yáng)友、劉某毅及瑞陽(yáng)二號(hào)債務(wù)提供擔(dān)保事項(xiàng)，以及新大洲為尚衡冠通對(duì)張某宇的債務(wù)提供擔(dān)保事項(xiàng)；知悉天津恒陽(yáng)、新大洲實(shí)業(yè)為陳陽(yáng)友、劉某毅及瑞陽(yáng)二號(hào)債務(wù)提供擔(dān)保事項(xiàng)，以及新大洲為尚衡冠通對(duì)蔡某寅的債務(wù)提供擔(dān)保事項(xiàng)，且在審議新大洲2017年年報(bào)和2018年半年報(bào)的董事會(huì)決議上投同意票并簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
許樹(shù)茂作為新大洲時(shí)任董事、副總裁、總裁，在陳陽(yáng)友的安排下，參與實(shí)施了新大洲、天津恒陽(yáng)、新大洲實(shí)業(yè)為陳陽(yáng)友、劉某毅及瑞陽(yáng)二號(hào)債務(wù)提供擔(dān)保事項(xiàng)，以及新大洲為尚衡冠通對(duì)蔡某寅的債務(wù)提供擔(dān)保事項(xiàng)，且在審議新大洲2017年年報(bào)和2018年半年報(bào)的董事會(huì)決議上投同意票并簽字，在相關(guān)書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)上簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
陳天宇作為新大洲時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，知悉天津恒陽(yáng)、新大洲實(shí)業(yè)為陳陽(yáng)友、劉某毅及瑞陽(yáng)二號(hào)債務(wù)提供擔(dān)保事項(xiàng)，且在新大洲2017年年報(bào)和2018年半年報(bào)的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)上簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為其他直接負(fù)責(zé)人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)新大洲給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
二、對(duì)陳陽(yáng)友給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
三、對(duì)王磊、許樹(shù)茂給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。
四、對(duì)陳天宇給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
陳陽(yáng)友作為新大洲時(shí)任董事、法定代表人及新大洲第一大股東尚衡冠通的實(shí)際控制人，直接主導(dǎo)決策并安排王磊、許樹(shù)茂實(shí)施了涉案擔(dān)保事項(xiàng)，在審議新大洲2017年年報(bào)和2018年半年報(bào)的董事會(huì)決議上投同意票并簽字，是新大洲信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。并且，陳陽(yáng)友為解決自身及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的債務(wù)問(wèn)題，不惜違反相關(guān)規(guī)定，在未履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序的情形下直接主導(dǎo)決策并安排他人對(duì)外提供擔(dān)保，其行為嚴(yán)重危害了新大洲公司利益，主觀故意明顯，違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百三十三條以及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)、第五條的規(guī)定，決定：對(duì)陳陽(yáng)友采取3年的證券市場(chǎng)禁入措施。自宣布決定之日起，當(dāng)事人在禁入期間內(nèi)，不得在任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
