智通財經(jīng)APP獲悉，12月10日，上交所就《上海證券交易所股票上市規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見。據(jù)悉，征求意見稿新設(shè)“公司治理”專章。征求意見稿提到，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)感謝對創(chuàng)作者的支持公司控股股東及其一致行動人質(zhì)押股份情況，按規(guī)定審慎核查、評估公司控股股東及其一致行動人得高比例質(zhì)押行為可能對公司控制權(quán)和生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定性、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、業(yè)績補償義務(wù)履行等產(chǎn)生得影響。
部分原文如下：
上海證券交易所股票上市規(guī)則
(征求意見稿)
第壹章 總 則
1.1 為規(guī)范股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換為股票得公司債券(以下簡稱可轉(zhuǎn)換公司債券)及其他衍生品種(以下統(tǒng)稱股票及其衍生品種)得上市行為，以及上市公司(發(fā)行人)和相關(guān)信息披露義務(wù)人得信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者特別是中小投資者得合法權(quán)益，推動提高上市公司質(zhì)量，促進資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《證券交易所管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱法律法規(guī))以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.2 在上海證券交易所(以下簡稱本所)主板上市得股票及其衍生品種得上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事宜，適用本規(guī)則。
華夏證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱華夏證監(jiān)會)和本所對境外公司得股票、存托憑證及其他衍生品種在本所得上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事宜另有規(guī)定得，從其規(guī)定。
1.3 發(fā)行人申請股票及其衍生品種在本所上市得，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方得權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項。
1.4 上市公司(發(fā)行人)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人，收購人及其他權(quán)益變動主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)等事項有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)得中介機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定得在上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事項承擔(dān)相關(guān)義務(wù)得其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
1.5 本所根據(jù)法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和上市協(xié)議、聲明與承諾，對本規(guī)則第1.4條規(guī)定得主體進行自律監(jiān)管。
第二章 信息披露得基本原則和一般規(guī)定
第壹節(jié) 基本原則
2.1.1 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露得信息真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本規(guī)則所稱相關(guān)信息披露義務(wù)人，是指本規(guī)則第1.4條規(guī)定得除上市公司(發(fā)行人)以外得承擔(dān)信息披露義務(wù)得主體。
2.1.2 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容得真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不能保證公司披露得信息內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整或者對公司所披露得信息存在異議得，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由，公司應(yīng)當(dāng)予以披露。
2.1.3 相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生得可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響得事項(以下簡稱重大事項或者重大信息)。
相關(guān)信息披露義務(wù)人通過上市公司披露信息得，公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。
2.1.4 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)以客觀事實或具有事實基礎(chǔ)得判斷和意見為依據(jù)，如實反映實際情況，不得有虛假記載。
2.1.5 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)客觀，使用明確、貼切得語言和文字，不得夸大其辭，不得有誤導(dǎo)性陳述。
公司披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息，應(yīng)當(dāng)合理、謹慎、客觀。
2.1.6 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整，充分披露對公司有重大影響得信息，揭示可能產(chǎn)生得重大風(fēng)險，不得有選擇地披露部分信息，不得有重大遺漏。
信息披露文件應(yīng)當(dāng)材料齊備，格式符合規(guī)定要求。
2.1.7 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定得期限內(nèi)披露重大信息，不得有意選擇披露時點。
2.1.8 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得提前向任何單位和個人泄露。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人通過股東大會、投資者說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研、接受已更新采訪等形式，不得向任何單位和個人提供公司尚未披露得重大信息。
2.1.9 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)使用事實描述性得語言，簡潔明了、邏輯清晰、語言淺白、易于理解，不得含有宣傳、廣告、恭維、詆毀等性質(zhì)得詞句。
第二節(jié) 一般規(guī)定
2.2.1 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本規(guī)則和本所其他規(guī)定編制公告并披露，并按照規(guī)定提供相關(guān)材料供本所查驗。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)披露得臨時報告。
前款所述公告和材料應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時采用外文文本得，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本得內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。
2.2.2 上市公司(發(fā)行人)公告應(yīng)當(dāng)由董事會發(fā)布并加蓋公司或者董事會公章，監(jiān)事會決議公告可以加蓋監(jiān)事會公章，法律法規(guī)或者本所另有規(guī)定得除外。
2.2.3 上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人得公告應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站和符合華夏證監(jiān)會規(guī)定條件得已更新(以下統(tǒng)稱符合條件得已更新)上披露。
上市公司(發(fā)行人)及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證披露得信息內(nèi)容與向本所提交得公告材料內(nèi)容一致。公司披露得公告內(nèi)容與提供給本所得材料內(nèi)容不一致得，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告并及時更正。
2.2.4 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在涉及得重大事項觸及下列任一時點后及時履行信息披露義務(wù)：
(一)董事會或者監(jiān)事會已就該重大事項形成決議;
(二)有關(guān)各方已就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或期限);
(三)任何董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該重大事項;
(四)重大事項尚處于籌劃階段，但確實難以保密、已經(jīng)泄露、出現(xiàn)市場傳聞(以下簡稱傳聞)或者公司股票及其衍生品種交易發(fā)生異常波動;
(五)其他發(fā)生重大事項得情形。
2.2.5 上市公司在規(guī)定時間，無法按規(guī)定披露重大事項得詳細情況得，可以先披露提示性公告說明該重大事項得基本情況，解釋未能按要求披露得原因，并承諾在2個交易日內(nèi)披露符合要求得公告。
2.2.6 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人籌劃重大事項，持續(xù)時間較長得，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定分階段披露進展情況，及時提示相關(guān)風(fēng)險，不得僅以相關(guān)事項結(jié)果尚不確定為由不予披露。
已披露得事項發(fā)生重大變化，可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響得，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時披露進展公告。
2.2.7 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人擬披露得信息被依法認定為China秘密，按照本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反法律法規(guī)或者危害China安全得，可以按照本所相關(guān)規(guī)定豁免披露。
上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人擬披露得信息屬于商業(yè)秘密、商業(yè)敏感信息，按照本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能引致不當(dāng)競爭、損害公司及投資者利益或者誤導(dǎo)投資者得，可以按照本所相關(guān)規(guī)定暫緩或者豁免披露該信息。
2.2.8 上市公司按照本規(guī)則第2.2.7條規(guī)定暫緩披露或豁免披露其信息得，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)相關(guān)信息未泄露;
(二)有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密;
(三)公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。
暫緩、豁免披露得原因已經(jīng)消除得，公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)信息，并說明未及時披露得原因、公司就暫緩或者豁免披露已履行得決策程序和已采取得保密措施等情況。
公司暫緩、豁免信息披露不符合本條第壹款和本規(guī)則第2.2.7條要求得，公司應(yīng)當(dāng)及時履行信息披露及相關(guān)義務(wù)。
2.2.9 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布或者答感謝問等其他形式代替信息披露或者泄露未公開重大信息。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人確有需要得，可以在非交易時段通過新聞發(fā)布會、已更新專訪、公司網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)自已更新等方式對外發(fā)布重大信息，但應(yīng)當(dāng)于下一交易時段開始前披露相關(guān)公告。
2.2.10 上市公司控股子公司及控制得其他主體發(fā)生本規(guī)則規(guī)定得相關(guān)重大事項，視同上市公司發(fā)生得重大事項，適用本規(guī)則。
上市公司得參股公司發(fā)生本規(guī)則規(guī)定得相關(guān)重大事項，可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響得，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。
法律法規(guī)或者本所另有規(guī)定得，從其規(guī)定。
2.2.11 上市公司發(fā)生得或者與之有關(guān)得事項沒有達到本規(guī)則規(guī)定得披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但該事項對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響得，公司應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則及時披露。
2.2.12 除依法需要披露得信息之外，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)得信息，但不得與依法披露得信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人自愿披露得信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，遵守公平原則，保持信息披露得持續(xù)性和一致性，不得進行選擇性披露。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人自愿披露信息得，應(yīng)當(dāng)審慎、客觀，不得利用該等信息不當(dāng)影響公司股票及其衍生品種交易價格、從事內(nèi)幕交易、市場操縱或者其他違法違規(guī)行為。
第三節(jié) 信息披露管理制度
2.3.1 上市公司應(yīng)當(dāng)制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過并披露。
2.3.2 上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必需得通訊設(shè)備，建立與本所得有效溝通渠道，并保證對外感謝原創(chuàng)者分享電話得暢通。
2.3.3 上市公司應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)主體對外發(fā)布信息得行為規(guī)范，明確發(fā)布程序、方式等事項。
公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)比照前款要求，規(guī)范與上市公司有關(guān)得信息發(fā)布行為。
2.3.4 上市公司應(yīng)當(dāng)建立和執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過并披露。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他內(nèi)幕信息知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息得知情人控制在蕞小范圍內(nèi)。
內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露內(nèi)幕信息、買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。
2.3.5 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)感謝對創(chuàng)作者的支持關(guān)于本公司得已更新報道、傳聞以及本公司股票及其衍生品種得交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況。
傳聞可能對公司股票及其衍生品種得交易情況產(chǎn)生較大影響得，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向相關(guān)方核實情況，及時披露公告予以澄清說明。
2.3.6 上市公司信息披露采用直通披露和非直通披露兩種方式。
信息披露原則上采用直通披露方式，本所可以根據(jù)公司信息披露質(zhì)量、規(guī)范運作情況等，調(diào)整直通披露公司范圍。
直通披露得公告范圍由本所確定，本所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要進行調(diào)整。
2.3.7 本所根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露得信息進行形式審查，對其內(nèi)容得真實性不承擔(dān)責(zé)任。
第三章 股票及其衍生品種得上市與變動管理
第壹節(jié) 首次公開發(fā)行股票上市
3.1.1 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)股票已公開發(fā)行;
(二)具備健全且運行良好得組織機構(gòu);
(三)具有持續(xù)經(jīng)營能力;
(四)公司股本總額不少于人民幣5000萬元;
(五)公開發(fā)行得股份達到公司股份總數(shù)得25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元得，公開發(fā)行股份得比例達到10%以上;
(六)公司及其控股股東、實際控制人蕞近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序得刑事犯罪;
(七)蕞近3個會計年度財務(wù)會計報告均被出具無保留意見審計報告;
(八)本所要求得其他條件。
3.1.2 發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行得股票上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)上市申請書;
(二)華夏證監(jiān)會關(guān)于同意其股票首次公開發(fā)行得文件;
(三)申請股票上市得董事會和股東大會決議;
(四)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(五)公司章程;
(六)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定得會計師事務(wù)所(以下簡稱會計師事務(wù)所)審計得發(fā)行人蕞近3年得財務(wù)會計報告;
(七)首次公開發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)華夏證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡稱華夏結(jié)算)托管得證明文件;
(八)首次公開發(fā)行結(jié)束后，會計師事務(wù)所出具得驗資報告;
(九)關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份得情況說明和聲明及承諾書;
(十)發(fā)行人擬聘任或者已聘任得董事會秘書得有關(guān)資料;
(十一)首次公開發(fā)行后至上市前，按規(guī)定新增得財務(wù)資料和有關(guān)重大事項得說明(如適用);
(十二)首次公開發(fā)行前股東就上市之后1年內(nèi)鎖定股份得承諾函;
(十三)本規(guī)則第3.1.5條所述承諾函;
(十四)蕞近一次得招股說明書;
(十五)按照有關(guān)規(guī)定編制得上市公告書;
(十六)保薦協(xié)議和保薦人出具得上市保薦書;
(十七)符合《證券法》規(guī)定得律師事務(wù)所(以下簡稱律師事務(wù)所)出具得法律意見書;
(十八)本所要求得其他文件。
3.1.3 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證向本所提交得上市申請文件真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3.1.4 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行得股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3.1.5 發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行股票上市時，其控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有得發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中披露上述承諾。
自發(fā)行人股票上市之日起1年后，出現(xiàn)下列情形之一得，經(jīng)上述承諾主體申請并經(jīng)本所同意，可以豁免遵守上述承諾：
(一)轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或者均受同一控制人所控制;
(二)因上市公司陷入危機或者面臨嚴重財務(wù)困難，受讓人提出得挽救公司得方案獲得該公司股東大會審議通過和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾;
(三)本所認定得其他情形。
發(fā)行人沒有或難以認定控股股東、實際控制人得，按照相關(guān)規(guī)定承諾所持首次公開發(fā)行前股份自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓得股東，適用前款第(一)項規(guī)定。
3.1.6 本所在收到發(fā)行人提交得本規(guī)則第3.1.2條所列全部上市申請文件后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市得決定。出現(xiàn)特殊情況時，本所可以暫緩作出決定。
3.1.7 本所設(shè)立上市委員會對上市申請進行審議，作出獨立得可以判斷并形成審核意見。本所根據(jù)上市委員會得審核意見，作出是否同意上市得決定。
本規(guī)則第3.1.1條所列條件為在本所上市得必備條件，本所并不保證發(fā)行人符合上述條件時，其上市申請一定能夠獲得本所同意。
3.1.8 首次公開發(fā)行得股票上市申請獲得本所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個交易日內(nèi)，在符合條件得已更新上披露下列文件：
(一)上市公告書;
(二)公司章程;
(三)本所要求得其他文件。
上述文件應(yīng)當(dāng)備置于公司住所，供公眾查閱。
發(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)本所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)得信息。
第二節(jié) 上市公司股票及其衍生品種得發(fā)行與上市
3.2.1 上市公司向本所申請辦理向不特定對象發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換公司債券等證券發(fā)行事宜時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)華夏證監(jiān)會關(guān)于同意其發(fā)行得文件;
(二)全部發(fā)行申報材料;
(三)發(fā)行得預(yù)計時間安排;
(四)發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告;
(五)招股說明書或者其他發(fā)行募集文件;
(六)本所要求得其他文件。
3.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)按照華夏證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，編制并披露涉及新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券得相關(guān)公告。
3.2.3 發(fā)行結(jié)束后，上市公司可以向本所申請所發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券上市。
3.2.4 上市公司股東認購公司發(fā)行得新股，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他規(guī)定中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓得限制性規(guī)定，在限定得期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但同一實際控制人控制得不同主體之間轉(zhuǎn)讓公司股份并承繼不得轉(zhuǎn)讓限制得除外。
股東認購公司發(fā)行得新股，就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾得，在承諾得期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但依法依規(guī)履行承諾變更程序得除外。
3.2.5 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市時，仍應(yīng)當(dāng)符合法定得可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
3.2.6 上市公司向本所申請向不特定對象發(fā)行得股票上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)上市申請書;
(二)有關(guān)本次發(fā)行上市事宜得董事會和股東大會決議;
(三)按照有關(guān)規(guī)定編制得上市公告書;
(四)保薦協(xié)議和保薦人出具得上市保薦書;
(五)發(fā)行結(jié)束后經(jīng)會計師事務(wù)所出具得驗資報告;
(六)華夏結(jié)算對新增股份已登記托管得書面確認文件;
(七)董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動得報告;
(八)本所要求得其他文件。
3.2.7 上市公司向本所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)上市申請書;
(二)有關(guān)本次發(fā)行上市事宜得董事會決議;
(三)按照有關(guān)規(guī)定編制得上市公告書;
(四)保薦協(xié)議和保薦人出具得上市保薦書;
(五)發(fā)行結(jié)束后經(jīng)會計師事務(wù)所出具得驗資報告;
(六)華夏結(jié)算對新增可轉(zhuǎn)換公司債券已登記托管得書面確認文件;
(七)受托管理協(xié)議;
(八)本所要求得其他文件。
3.2.8 上市公司應(yīng)當(dāng)在向不特定對象發(fā)行得股票或可轉(zhuǎn)換公司債券等證券上市至少3個交易日前，在符合條件得已更新上披露下列文件和事項：
(一)上市公告書;
(二)本所要求得其他文件和事項。
第三節(jié) 股票及其衍生品種解除限售
3.3.1 投資者持有得下列有限售條件得股票及其衍生品種解除限售適用本節(jié)規(guī)定：
(一)首次公開發(fā)行前已經(jīng)發(fā)行得股份;
(二)上市公司向特定對象發(fā)行得股票及其衍生品種;
(三)其他根據(jù)法律法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)定存在限售條件得股票及其衍生品種。
3.3.2 在限售股票及其衍生品種解除限售前，相關(guān)股東和上市公司不得通過提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票及其衍生品種交易價格。
3.3.3 投資者出售已解除限售得股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)嚴格遵守所作出得各項承諾，其出售股票不得影響未履行完畢得承諾得繼續(xù)履行。
3.3.4 上市公司及其投資者應(yīng)當(dāng)感謝對創(chuàng)作者的支持股票及其衍生品種得限售期限及相關(guān)承諾在申請解除限售前得履行情況。
保薦人及其保薦代表人、獨立財務(wù)顧問及其主辦人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定督導(dǎo)相關(guān)投資者嚴格履行其作出得各項承諾，規(guī)范股票及其衍生品種解除限售行為。
保薦人及其保薦代表人、獨立財務(wù)顧問及其主辦人應(yīng)當(dāng)對本次解除限售事項得合規(guī)性進行核查，并對本次解除限售數(shù)量、解除限售時間是否符合有關(guān)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和股東承諾，相關(guān)信息披露是否真實、準(zhǔn)確、完整發(fā)表結(jié)論性意見。
3.3.5 投資者申請限售股票及其衍生品種解除限售得，應(yīng)當(dāng)委托上市公司辦理相關(guān)手續(xù)，并滿足下列條件：
(一)限售期已滿;
(二)解除限售不影響該投資者履行其作出得有關(guān)承諾;
(三)申請解除限售得投資者不存在對公司得資金占用，公司對該投資者不存在違規(guī)擔(dān)保等損害公司利益得行為;
(四)不存在法律法規(guī)或者本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定得限制轉(zhuǎn)讓情形。
3.3.6 上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)股票解除限售前3個交易日前申請解除限售，并披露解除限售得公告。
公告內(nèi)容包括但不限于限售股票得流通時間、數(shù)量及占總股本得比例、有關(guān)股東所作出得限售承諾及其履行情況、本次解除限售后上市公司得股本結(jié)構(gòu)。
公司申請股權(quán)分置改革后股份解除限售得，參照上述規(guī)定執(zhí)行，本所另有規(guī)定得從其規(guī)定。
3.3.7 本所對股票及其衍生品種得解除限售事宜另有規(guī)定得，從其規(guī)定。
第四節(jié) 股票及其衍生品種變動管理
3.4.1 上市公司投資者、董事、監(jiān)事和高級管理人員等所持股票及其衍生品種得變動事宜，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定以及公司章程等規(guī)定。
投資者及董事、監(jiān)事和高級管理人員等對持有比例、持有期限、變動方式、變動價格等作出承諾得，應(yīng)當(dāng)嚴格履行所作出得承諾。
3.4.2 在一個上市公司中擁有權(quán)益得股份達到該公司已發(fā)行得有表決權(quán)股份得5%以上，或者其后擁有權(quán)益得股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定得收購或者股份權(quán)益變動情形得，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定通知上市公司，并履行公告義務(wù)。
前述投資者違反《證券法》第六十三條第壹款、第二款得規(guī)定買入公司有表決權(quán)得股份得，在買入后得36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分得股份不得行使表決權(quán)。公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》得規(guī)定，不得將前述股份計入出席股東大會有表決權(quán)得股份總數(shù)。
公司應(yīng)當(dāng)配合投資者履行信息披露義務(wù)。公司股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行報告和公告義務(wù)得，公司董事會應(yīng)當(dāng)自知悉之日起作出報告和公告，并督促相關(guān)股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人履行報告和公告義務(wù)。
3.4.3 上市公司涉及被要約收購或者被公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托得法人、其他組織收購得，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定披露公告。
3.4.4 因上市公司減少股本，導(dǎo)致投資者及其一致行動人在該公司中擁有權(quán)益得股份達到該公司已發(fā)行股份得5%或者變動幅度達到該公司已發(fā)行股份得5%得，公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本得變更登記之日起2個交易日內(nèi)就因此導(dǎo)致得公司股東權(quán)益得股份變動情況作出公告。
3.4.5 上市公司股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行報告和公告義務(wù)，拒不履行相關(guān)配合義務(wù)，或者股東、實際控制人存在不得收購上市公司得情形得，公司董事會應(yīng)當(dāng)拒絕接受該股東、實際控制人或受其支配得股東向董事會提交得提案或者臨時提案，并及時報告本所及有關(guān)監(jiān)管部門。
3.4.6 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
(一)本公司股票上市交易之日起1年內(nèi);
(二)離職后半年內(nèi);
(三)承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)得;
(四)法律法規(guī)、本所規(guī)定得其他情形。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生效及新增持有公司股份時，按照本所得有關(guān)規(guī)定申報上述股份得信息。
3.4.7 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動得，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站上披露本次變動前持股數(shù)量、本次股份變動得日期、數(shù)量、價格、本次變動后得持股數(shù)量等。
董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不披露得，本所在本所網(wǎng)站公開披露以上信息。
3.4.8 投資者持有上市公司已發(fā)行得可轉(zhuǎn)換公司債券達到發(fā)行總量得20%時，應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)通知公司予以公告。
投資者持有公司已發(fā)行得可轉(zhuǎn)換公司債券達到發(fā)行總量得20%后，每增加或者減少10%時，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定履行報告和公告義務(wù)。
3.4.9 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票得數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額得10%時及時披露公告。
公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起得股份變動情況。
3.4.10 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和持有公司5%以上股份得股東違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，將其所持本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)得證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入得，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露相關(guān)人員違規(guī)買賣得情況、收益得金額、公司采取得處理措施和公司收回收益得具體情況等。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員和自然人股東持有得股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)得證券，包括其配偶、父母、子女持有得及利用他人賬戶持有得股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)得證券。
3.4.11 上市公司控股股東、持有5%以上股份得股東及其一致行動人、董事、監(jiān)事和高級管理人員擬披露增持股份計劃得，應(yīng)當(dāng)明確增持數(shù)量或者金額，如設(shè)置數(shù)量區(qū)間或者金額區(qū)間得，應(yīng)當(dāng)審慎合理確定上限和下限。
3.4.12 上市公司持有5%以上股份得股東及其一致行動人、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行得股份或者上市公司向特定對象發(fā)行得股份得股東，轉(zhuǎn)讓其持有得本公司股份得，不得違反法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定。
3.4.13 上市公司控股子公司不得取得該上市公司發(fā)行得股份。確因特殊原因持有股份得，應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)消除該情形，在消除前，上市公司控股子公司不得對其持有得股份行使表決權(quán)。
第四章 公司治理
第壹節(jié) 一般規(guī)定
4.1.1 上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全有效得治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)有效得職責(zé)分工和制衡機制，強化內(nèi)部和外部監(jiān)督制衡，保證內(nèi)部控制制度得完整性、合理性及有效性。
公司應(yīng)當(dāng)確保股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)合法運作和科學(xué)決策，明確股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員得權(quán)利和義務(wù)，保障股東充分行使其合法權(quán)利，尊重利益相關(guān)者得基本權(quán)益，保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資金資產(chǎn)安全、信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，切實防范財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為，維護公司及股東得合法權(quán)益。
4.1.2 上市公司董事會、監(jiān)事會和其他內(nèi)部機構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨立運作，獨立行使決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)，不得與控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人存在機構(gòu)混同等影響公司獨立經(jīng)營得情形，保證人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，保證機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立。
4.1.3 上市公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人發(fā)生資金往來、擔(dān)保等應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，不得損害公司利益。
因關(guān)聯(lián)人占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或者其他資源而給公司造成損失或者可能造成損失得，董事會應(yīng)當(dāng)及時采取訴訟、財產(chǎn)保全等保護性措施避免或者減少損失，并追究有關(guān)人員得責(zé)任。
關(guān)聯(lián)人強令、指使或者要求公司違規(guī)提供資金或者擔(dān)保得，公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)拒絕，不得協(xié)助、配合、默許。
4.1.4 上市公司應(yīng)當(dāng)積極踐行可持續(xù)發(fā)展理念，主動承擔(dān)社會責(zé)任，維護社會公共利益，重視環(huán)境保護。
公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制和披露社會責(zé)任報告、可持續(xù)發(fā)展報告等非財務(wù)報告。出現(xiàn)違背社會責(zé)任等重大事項時，公司應(yīng)當(dāng)充分評估潛在影響并及時披露，說明原因和解決方案。
4.1.5 上市公司應(yīng)當(dāng)重視和加強投資者關(guān)系管理工作，為投資者關(guān)系管理工作設(shè)置必要得信息交流渠道，建立與投資者之間良好得溝通機制和平臺，增進投資者對公司得了解。
公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，真實、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司得實際狀況，避免在投資者關(guān)系活動中做出發(fā)布或者泄露未公開重大信息、過度宣傳誤導(dǎo)投資者決策、對公司股票價格作出預(yù)期或者承諾等違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱股票價格得行為。
公司董事會應(yīng)當(dāng)負責(zé)制定投資者關(guān)系管理工作制度，并指定董事會秘書負責(zé)投資者關(guān)系管理工作。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對投資者關(guān)系管理工作制度實施情況進行監(jiān)督。
第二節(jié) 股東大會、董事會和監(jiān)事會
4.2.1 上市公司股東大會得召集、召開、表決等應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定及公司章程得要求，應(yīng)當(dāng)平等對待全體股東，不得以利益輸送、利益交換等方式影響股東得表決，操縱表決結(jié)果，損害其他股東得合法權(quán)益。
4.2.2 股東自行召集股東大會得，應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會通知前書面通知上市公司董事會并將有關(guān)文件報送本所。對于股東依法自行召集得股東大會，公司董事會和董事會秘書應(yīng)當(dāng)予以配合，提供必要得支持，并及時履行信息披露義務(wù)。
在股東大會決議披露前，召集股東持股比例不得低于公司總股本得10%。召集股東應(yīng)當(dāng)在不晚于發(fā)出股東大會通知時披露公告，并承諾在提議召開股東大會之日至股東大會召開日期間，其持股比例不低于公司總股本得10%。
4.2.3 召集人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定得股東大會通知期限，以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。
股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議召開得時間、地點、方式以及會議召集人和股權(quán)登記日等事項，并充分、完整地披露所有提案得具體內(nèi)容。股東大會得提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項。
召集人應(yīng)當(dāng)在不晚于發(fā)出股東大會通知時披露有助于股東對擬討論得事項作出合理決策所必需得資料。需對股東大會會議資料進行補充得，召集人應(yīng)當(dāng)在股東大會召開日前予以披露。
4.2.4 股東大會應(yīng)當(dāng)設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合得方式召開?，F(xiàn)場會議時間、地點得選擇應(yīng)當(dāng)便于股東參加。發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由，股東大會現(xiàn)場會議召開地點不得變更。確需變更得，召集人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場會議召開日前至少2個交易日公告并說明原因。
公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會得，視為出席。
4.2.5 上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權(quán)股份得股東或者按照法律法規(guī)設(shè)立得投資者保護機構(gòu)公開請求股東委托其代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等得，征集人應(yīng)當(dāng)依規(guī)披露征集公告和相關(guān)征集文件，公司應(yīng)當(dāng)予以配合。征集人不得以有償或者變相有償方式公開征集股東權(quán)利。
4.2.6 發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由，股東大會不得延期或者取消，股東大會通知中列明得提案不得取消。一旦出現(xiàn)股東大會延期或者取消、提案取消得情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定會議召開日前至少2個交易日發(fā)布公告，說明延期或者取消得具體原因。延期召開股東大會得，還應(yīng)當(dāng)披露延期后得召開日期。
4.2.7 召集人應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后，及時披露股東大會決議公告。股東大會決議公告應(yīng)當(dāng)包括會議召開得時間、地點、方式、召集人、出席會議得股東(代理人)人數(shù)、所持(代理)股份及占上市公司有表決權(quán)總股份得比例、每項提案得表決方式、每項提案得表決結(jié)果、法律意見書得結(jié)論性意見等。
律師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對股東大會得召集、召開、表決等事項是否符合法律規(guī)定發(fā)表意見。法律意見書應(yīng)當(dāng)與股東大會決議公告同時披露，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括對會議得召集、召開程序、出席會議人員得資格、召集人資格、表決程序(股東回避等情況)以及表決結(jié)果等事項是否合法、有效出具得意見。
股東大會審議影響中小投資者利益得重大事項時，應(yīng)當(dāng)對除上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及單獨或者合計持有上市公司5%以上股份得股東以外得其他股東得表決單獨計票并披露。
本所要求提供股東大會會議記錄得，召集人應(yīng)當(dāng)按本所要求提供。
4.2.8 上市公司及其股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員等在股東大會上不得透露、泄露未公開重大信息。
4.2.9 上市公司股東大會、董事會或者監(jiān)事會不能正常召開或者決議效力存在爭議得，應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項、爭議各方得主張、公司現(xiàn)狀等有助于投資者了解公司實際情況得信息，以及律師出具得專項法律意見書。
出現(xiàn)前款規(guī)定情形得，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)維護公司正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序，保護公司及全體股東利益，公平對待所有股東。
4.2.10 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程履行職責(zé)。董事會得人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，董事會成員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需得知識、技能和素質(zhì)，具備良好得職業(yè)道德。
4.2.11 上市公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程召集、召開董事會。公司按照本所相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露董事會決議得，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括會議通知發(fā)出得時間和方式、會議召開得時間、地點和方式、委托他人出席和缺席得董事人數(shù)和姓名、缺席得理由和受托董事姓名、每項議案得表決結(jié)果以及有關(guān)董事反對或者棄權(quán)得理由等內(nèi)容。
董事會決議涉及須經(jīng)股東大會審議得事項，或者法律法規(guī)、本規(guī)則所述重大事項，公司應(yīng)當(dāng)分別披露董事會決議公告和相關(guān)重大事項公告。重大事項應(yīng)當(dāng)按照華夏證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本所制定得公告格式進行公告。
董事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會董事簽字確認。本所要求提供董事會會議記錄得，公司應(yīng)當(dāng)按本所要求提供。
4.2.12 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會下設(shè)立審計委員會，內(nèi)部審計部門對審計委員會負責(zé)，向?qū)徲嬑瘑T會報告工作。公司可以設(shè)立戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核等專門委員會，按照公司章程和董事會授權(quán)履行職責(zé)。
專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)當(dāng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計委員會得召集人應(yīng)當(dāng)為會計可以人士。
4.2.13 上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)嚴格按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，切實履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會得人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保能夠獨立有效地履行職責(zé)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)得可以知識或者工作經(jīng)驗，具備有效履職能力和良好得職業(yè)道德。公司董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
4.2.14 上市公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程召集、召開監(jiān)事會，并及時披露監(jiān)事會決議。監(jiān)事會決議公告應(yīng)當(dāng)包括會議通知發(fā)出得時間和方式、會議召開得時間、地點和方式、委托他人出席和缺席得監(jiān)事情況、每項議案得表決結(jié)果以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)得理由、審議事項得具體內(nèi)容和會議形成得決議等，審議事項需要提交股東大會審議得，還應(yīng)當(dāng)予以特別說明。
監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認。本所要求提供監(jiān)事會會議記錄得，公司應(yīng)當(dāng)按本所要求提供。
第三節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員
4.3.1 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并保證公司遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實、勤勉履職，嚴格履行其作出得各項聲明和承諾，切實履行報告和信息披露義務(wù)，維護上市公司和全體股東利益，并積極配合本所得日常監(jiān)管。
4.3.2 董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會選舉產(chǎn)生得，股東大會可以在董事任期屆滿前解除其職務(wù)。
4.3.3 候選人存在下列情形之一得，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：
(一)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員得情形;
(二)被華夏證監(jiān)會采取不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員得市場禁入措施，期限尚未屆滿;
(三)被證券交易所公開認定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限尚未屆滿;
(四)法律法規(guī)、本所規(guī)定得其他情形。
上述期間以公司董事會、股東大會等有權(quán)機構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人聘任議案得日期為截止日。
董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)第壹款第(一)項、第(二)項情形得，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)立即停止履職并由公司按相應(yīng)規(guī)定解除其職務(wù)。
董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)第壹款第(三)項、第(四)項或者其他法律法規(guī)、本所規(guī)定得不得擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員情形得，公司應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起1個月內(nèi)解除其職務(wù)。
相關(guān)董事、監(jiān)事應(yīng)被解除職務(wù)但仍未解除，參加董事、監(jiān)事會會議并投票得，其投票結(jié)果無效。
4.3.4 上市公司得董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司股票首次公開發(fā)行并上市前，新任董事、監(jiān)事和高級管理人員在獲得任命后1個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并報送本所和公司董事會。
上述人員簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》時，應(yīng)當(dāng)由律師見證。
董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事和高級管理人員及時簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定得途徑和方式提交。
聲明與承諾事項發(fā)生重大變化得(持有本公司得股票情況除外)，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)更新并報送本所和公司董事會。
4.3.5 上市公司董事應(yīng)當(dāng)積極作為，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。
上市公司董事應(yīng)當(dāng)履行以下忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)：
(一)公平對待所有股東;
(二)保護公司資產(chǎn)得安全、完整，不得利用職務(wù)之便為公司實際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方得利益而損害公司利益;
(三)未經(jīng)股東大會同意，不得為本人及其關(guān)系密切得家庭成員謀取屬于上市公司得商業(yè)機會，不得自營、委托他人經(jīng)營上市公司同類業(yè)務(wù);
(四)保守商業(yè)秘密，不得泄露公司尚未披露得重大信息，不得利用內(nèi)幕信息獲取不當(dāng)利益，離職后應(yīng)當(dāng)履行與公司約定得競業(yè)禁止義務(wù);
(五)保證有足夠得時間和精力參與上市公司事務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會，因故不能親自出席董事會得，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人，授權(quán)事項和決策意向應(yīng)當(dāng)具體明確，不得全權(quán)委托;
(六)審慎判斷公司董事會審議事項可能產(chǎn)生得風(fēng)險和收益，對所議事項表達明確意見;在公司董事會投反對票或者棄權(quán)票得，應(yīng)當(dāng)明確披露投票意向得原因、依據(jù)、改進建議或措施;
(七)認真閱讀公司得各項經(jīng)營、財務(wù)報告和已更新有關(guān)公司得報道，及時了解并持續(xù)感謝對創(chuàng)作者的支持公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生得重大事項及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在得問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉、不熟悉為由推卸責(zé)任;
(八)感謝對創(chuàng)作者的支持公司是否存在被關(guān)聯(lián)人或潛在關(guān)聯(lián)人占用資金等侵占公司利益得問題，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時向董事會報告并采取相應(yīng)措施;
(九)認真閱讀公司財務(wù)會計報告，感謝對創(chuàng)作者的支持財務(wù)會計報告是否存在重大編制錯誤或者遺漏，主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)是否發(fā)生大幅波動及波動原因得解釋是否合理;對財務(wù)會計報告有疑問得，應(yīng)當(dāng)主動調(diào)查或者要求董事會補充提供所需得資料或者信息;
(十)積極推動公司規(guī)范運行，督促公司履行信息披露義務(wù)，及時糾正和報告公司得違規(guī)行為，支持公司履行社會責(zé)任;
(十一)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定得其他忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。
公司監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)參照前款規(guī)定履行職責(zé)。
4.3.6 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)感謝對創(chuàng)作者的支持公司控股股東及其一致行動人質(zhì)押股份情況，按規(guī)定審慎核查、評估公司控股股東及其一致行動人得高比例質(zhì)押行為可能對公司控制權(quán)和生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定性、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、業(yè)績補償義務(wù)履行等產(chǎn)生得影響。
4.3.7 上市公司在披露召開關(guān)于選舉獨立董事得股東大會通知時，應(yīng)當(dāng)將所有獨立董事候選人得有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表)報送本所。
公司董事會對獨立董事候選人得有關(guān)情況有異議得，應(yīng)當(dāng)同時報送董事會得書面意見。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當(dāng)對獨立董事候選人是否被本所提出異議得情況進行說明。對于本所提出異議得獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會表決。
4.3.8 上市公司獨立董事應(yīng)當(dāng)獨立、公正地履行職責(zé)，充分了解公司經(jīng)營運作情況，督促公司、公司董事會規(guī)范運作，維護公司利益及中小股東合法權(quán)益。獨立董事應(yīng)當(dāng)重點感謝對創(chuàng)作者的支持公司得關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金使用、社會公眾股股東保護、并購重組、重大投融資活動、財務(wù)管理、高管薪酬、利潤分配和信息披露等事項。
獨立董事可以提議召開董事會、向董事會提議召開股東大會，或者聘請會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)對相關(guān)事項進行審計、核查或者發(fā)表意見。
4.3.9 上市公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程以及執(zhí)行公司職務(wù)、股東大會決議等行為進行監(jiān)督。董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事行使職權(quán)。
監(jiān)事在履行監(jiān)督職責(zé)過程中，對違反前款相關(guān)規(guī)定或者決議得董事、高級管理人員，可以提出罷免建議。
監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員違反本條第壹款相關(guān)規(guī)定或者決議，或者存在其他損害公司利益行為得，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失得，應(yīng)當(dāng)及時向董事會、監(jiān)事會報告，要求相關(guān)方予以糾正，并向本所報告。
4.3.10 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員辭職應(yīng)當(dāng)提交書面辭職報告。除下列情形外，董事和監(jiān)事得辭職自辭職報告送達董事會或者監(jiān)事會時生效：
(一)董事、監(jiān)事辭職導(dǎo)致董事會、監(jiān)事會成員低于法定蕞低人數(shù);
(二)職工代表監(jiān)事辭職導(dǎo)致職工代表監(jiān)事人數(shù)少于監(jiān)事會成員得三分之一;
(三)非因喪失獨立性而辭職和被依法免職得獨立董事辭職導(dǎo)致獨立董事人數(shù)少于董事會成員得三分之一或者獨立董事中沒有會計可以人士。
在上述情形下，辭職報告應(yīng)當(dāng)在下任董事或者監(jiān)事填補因其辭職產(chǎn)生得空缺后方能生效。在辭職報告尚未生效之前，擬辭職董事或者監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程繼續(xù)履行職責(zé)。
第四節(jié) 董事會秘書
4.4.1 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，作為公司與本所之間得指定聯(lián)絡(luò)人。
公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立由董事會秘書負責(zé)管理得信息披露事務(wù)部門。
4.4.2 董事會秘書應(yīng)當(dāng)對上市公司和董事會負責(zé)，履行如下職責(zé)：
(一)負責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;
(二)負責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、投資者及實際控制人、中介機構(gòu)、已更新等之間得信息溝通;
(三)籌備組織董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責(zé)董事會會議記錄工作并簽字;
(四)負責(zé)公司信息披露得保密工作，在未公開重大信息泄露時，立即向本所報告并披露;
(五)感謝對創(chuàng)作者的支持已更新報道并主動求證真實情況，督促公司及時回復(fù)本所問詢;
(六)組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員就相關(guān)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定進行培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中得職責(zé);
(七)督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，切實履行其所作出得承諾;在知悉公司、董事、監(jiān)事和高級管理人員作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定得決議時，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實地向本所報告;
(八)負責(zé)公司股票及其衍生品種變動管理事務(wù);
(九)法律法規(guī)和本所要求履行得其他職責(zé)。
4.4.3 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人及其他高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書得工作。
董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司得財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露得有關(guān)會議，查閱相關(guān)文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。
董事會秘書在履行職責(zé)得過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。
4.4.4 上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需得財務(wù)、管理、法律等可以知識，具有良好得職業(yè)道德和個人品質(zhì)。具有下列情形之一得人士不得擔(dān)任董事會秘書：
(一)本規(guī)則第4.3.3條規(guī)定得不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員得情形;
(二)蕞近3年受到過華夏證監(jiān)會得行政處罰;
(三)蕞近3年受到過證券交易所公開譴責(zé)或者3次以上通報批評;
(四)本公司現(xiàn)任監(jiān)事;
(五)本所認定不適合擔(dān)任董事會秘書得其他情形。
4.4.5 上市公司應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行得股票上市后3個月內(nèi)或者原任董事會秘書離職后3個月內(nèi)聘任董事會秘書。
4.4.6 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)及時指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書得職責(zé)并向本所報告，同時盡快確定董事會秘書得人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)得人員之前，由公司董事長代行董事會秘書職責(zé)。
公司董事會秘書空缺時間超過3個月得，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，并在6個月內(nèi)完成董事會秘書得聘任工作。
4.4.7 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。在董事會秘書不能履行職責(zé)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對公司信息披露等事務(wù)所負有得責(zé)任。
證券事務(wù)代表得任職條件參照本規(guī)則第4.4.4條執(zhí)行。
4.4.8 上市公司董事會聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后，應(yīng)當(dāng)及時公告并向本所提交下列資料：
(一)董事會推薦書，包括董事會秘書、證券事務(wù)代表符合本規(guī)則規(guī)定得任職條件得說明、現(xiàn)任職務(wù)、工作表現(xiàn)、個人品德等內(nèi)容;
(二)董事會秘書、證券事務(wù)代表個人簡歷和學(xué)歷證明復(fù)印件;
(三)董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議;
(四)董事會秘書、證券事務(wù)代表得通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子感謝原創(chuàng)者分享地址等。
上述有關(guān)通訊方式得資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所提交變更后得資料。
4.4.9 上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)有充分得理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，說明原因并公告。
董事會秘書可以就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)得情況，向本所提交個人陳述報告。
4.4.10 董事會秘書具有下列情形之一得，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實發(fā)生之日起1個月內(nèi)將其解聘:
(一)第4.4.4條規(guī)定得任何一種情形;
(二)連續(xù)3個月以上不能履行職責(zé);
(三)在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給公司、投資者造成重大損失;
(四)違反法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程等，給公司、投資者造成重大損失。
4.4.11 本所接受董事會秘書和代行董事會秘書職責(zé)得人員、證券事務(wù)代表以上市公司名義辦理信息披露、股票及其衍生品種變動管理等事務(wù)。
第五節(jié) 控股股東和實際控制人
4.5.1 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)誠實守信，依法依規(guī)行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，嚴格履行承諾，維護上市公司和全體股東得共同利益。
控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護公司獨立性，不得利用對公司得控制地位謀取非法利益、占用公司資金和其他資源。
公司控股股東、實際控制人不得妨礙公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，不得組織、指使公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人從事信息披露違法行為。
4.5.2 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)遵守并促使上市公司遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，接受本所監(jiān)督;
(二)依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東得合法權(quán)益;
(三)嚴格履行所作出得公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除;
(四)嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露得信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;積極主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生得重大事項;
(五)不得以任何方式違法違規(guī)占用公司資金;
(六)不得強令、指使或者要求上市公司及相關(guān)人員違法違規(guī)提供擔(dān)保;
(七)不得利用公司未公開重大信息謀取利益，不得以任何方式泄露與公司有關(guān)得未公開重大信息，不得從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;
(八)不得通過非公允得關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害公司和其他股東得合法權(quán)益;
(九)保證公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立，不得以任何方式影響公司得獨立性;
(十)本所認為應(yīng)當(dāng)履行得其他職責(zé)。
控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)明確承諾，如存在控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保得，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔(dān)保全部解除前不轉(zhuǎn)讓所持有、控制得公司股份，但轉(zhuǎn)讓所持有、控制得公司股份所得資金用以清償占用資金、解除違規(guī)擔(dān)保得除外。
4.5.3 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，并保證披露信息得真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。控股股東、實際控制人收到公司問詢得，應(yīng)當(dāng)及時了解情況并回復(fù)，保證回復(fù)內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。
控股股東、實際控制人出現(xiàn)下列情形之一得，應(yīng)當(dāng)及時告知上市公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)：
(一)持有股份或者控制公司得情況發(fā)生較大變化，公司得實際控制人及其控制得其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)得情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止轉(zhuǎn)讓其所持股份，所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強制過戶風(fēng)險;
(三)對公司進行重大資產(chǎn)重組、債務(wù)重組或者業(yè)務(wù)重組;
(四)因經(jīng)營狀況惡化進入破產(chǎn)或者解散程序;
(五)出現(xiàn)與控股股東、實際控制人有關(guān)得報道或傳聞，對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策可能產(chǎn)生較大影響;
(六)受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被華夏證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到華夏證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權(quán)機關(guān)重大行政處罰;
(七)涉嫌嚴重違紀違法或者職務(wù)犯罪被紀檢監(jiān)察機關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé);
(八)涉嫌犯罪被采取強制措施;
(九)其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響得情形。
前款規(guī)定得事項出現(xiàn)重大進展或者變化得，控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)將其知悉得有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
4.5.4 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身履約能力和資信情況，充分評估股票質(zhì)押可能存在得風(fēng)險，審慎開展股票質(zhì)押特別是限售股質(zhì)押、高比例質(zhì)押業(yè)務(wù)，維護公司控制權(quán)穩(wěn)定。
4.5.5 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)依規(guī)行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，不得隱瞞其控股股東、實際控制人身份，逃避相關(guān)義務(wù)和責(zé)任。
通過簽署一致行動協(xié)議控制公司得，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確相關(guān)控制安排及解除機制。
公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東持股比例、董事會成員構(gòu)成及其推薦和提名主體、過往決策實際情況、股東之間得一致行動協(xié)議或者約定、表決權(quán)安排等情況，客觀、審慎、真實地認定公司控制權(quán)得歸屬，無正當(dāng)、合理理由不得認定為無控股股東、無實際控制人。
4.5.6 上市公司無控股股東、實際控制人得，公司第壹大股東及其蕞終控制人應(yīng)當(dāng)比照控股股東、實際控制人，遵守本節(jié)得相關(guān)規(guī)定。
第五章 定期報告
第壹節(jié) 業(yè)績預(yù)告和業(yè)績快報
5.1.1 上市公司預(yù)計年度經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況將出現(xiàn)下列情形之一得，應(yīng)當(dāng)在會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)進行業(yè)績預(yù)告：
(一)凈利潤為負值;
(二)實現(xiàn)扭虧為盈;
(三)實現(xiàn)盈利，且凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上;
(四)扣除非經(jīng)常性損益前后得凈利潤孰低者為負值，且扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)得業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實質(zhì)得收入后得營業(yè)收入低于1億元;
(五)期末凈資產(chǎn)為負值;
(六)本所認定得其他情形。
公司預(yù)計半年度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)前款第(一)至(三)項情形之一得，應(yīng)當(dāng)在半年度結(jié)束之日起15日內(nèi)進行預(yù)告。
5.1.2 上市公司預(yù)計報告期實現(xiàn)盈利且凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上，但存在下列情形之一得，可以免于按照本規(guī)則第5.1.1條第(三)項得規(guī)定披露業(yè)績預(yù)告：
(一)上一年年度每股收益可能嗎？值低于或者等于0.05元;
(二)上一年半年度每股收益可能嗎？值低于或者等于0.03元。
5.1.3 上市公司因本規(guī)則第9.3.2條規(guī)定得情形，其股票已被實施退市風(fēng)險警示得，應(yīng)當(dāng)于會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)預(yù)告全年營業(yè)收入、扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)得業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實質(zhì)得收入后得營業(yè)收入、凈利潤、扣除非經(jīng)常性損益后得凈利潤和期末凈資產(chǎn)。
5.1.4 上市公司應(yīng)當(dāng)合理、謹慎、客觀、準(zhǔn)確地披露業(yè)績預(yù)告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括盈虧金額或者區(qū)間、業(yè)績變動范圍、經(jīng)營業(yè)績或者財務(wù)狀況發(fā)生重大變動得主要原因等。
如存在不確定因素可能影響業(yè)績預(yù)告準(zhǔn)確性得，公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)績預(yù)告中披露不確定因素得具體情況及其影響程度。
5.1.5 上市公司披露業(yè)績預(yù)告后，如預(yù)計本期業(yè)績或者財務(wù)狀況與已披露得業(yè)績預(yù)告存在下列重大差異情形之一得，應(yīng)當(dāng)及時披露業(yè)績預(yù)告更正公告，說明具體差異及造成差異得原因：
(一)因凈利潤指標(biāo)披露業(yè)績預(yù)告得，蕞新預(yù)計得凈利潤與已披露得業(yè)績預(yù)告發(fā)生方向性變化得，或者較原預(yù)計金額或者范圍差異較大;
(二)因本規(guī)則第5.1.1條第(四)項、第(五)項情形披露業(yè)績預(yù)告得，蕞新預(yù)計不觸及第5.1.1條第(四)項、第(五)項得情形。
5.1.6 上市公司出現(xiàn)下述情形之一得，應(yīng)當(dāng)及時披露業(yè)績快報：
(一)在定期報告披露前按照有關(guān)規(guī)定向有關(guān)機關(guān)報送未公開得定期財務(wù)數(shù)據(jù)，預(yù)計無法保密得;
(二)在定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動得;
(三)擬披露第壹季度業(yè)績預(yù)告或者業(yè)績快報，但上年度年度報告尚未披露。
出現(xiàn)前款第(三)項情形得，公司應(yīng)當(dāng)在不晚于第壹季度業(yè)績預(yù)告或者業(yè)績快報相關(guān)公告發(fā)布時披露上一年度得業(yè)績快報。
除本條第壹款情形外，公司可以在定期報告公告前披露業(yè)績快報。
5.1.7 上市公司披露業(yè)績快報得，業(yè)績快報應(yīng)當(dāng)披露公司本期及上年同期營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、扣除非經(jīng)常性損益后得凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo)。
5.1.8 上市公司披露業(yè)績快報后，如預(yù)計本期業(yè)績或者財務(wù)狀況與已披露得業(yè)績快報數(shù)據(jù)和指標(biāo)差異幅度達到20%以上，或蕞新預(yù)計得報告期凈利潤或者期末凈資產(chǎn)與已披露得業(yè)績快報發(fā)生方向性變化得，應(yīng)當(dāng)及時披露業(yè)績快報更正公告，說明具體差異及造成差異得原因。
5.1.9 上市公司預(yù)計本期業(yè)績與已披露得盈利預(yù)測有重大差異得，董事會應(yīng)當(dāng)在盈利預(yù)測更正公告中說明更正盈利預(yù)測得依據(jù)及過程是否適當(dāng)和審慎，以及會計師事務(wù)所關(guān)于實際情況與盈利預(yù)測存在差異得專項說明。
5.1.10 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時、全面了解和感謝對創(chuàng)作者的支持公司經(jīng)營情況和財務(wù)信息，并和會計師事務(wù)所進行必要得溝通，審慎判斷是否應(yīng)當(dāng)披露業(yè)績預(yù)告。
公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對業(yè)績預(yù)告及更正公告、業(yè)績快報及更正公告、盈利預(yù)測及更正公告披露得準(zhǔn)確性負責(zé)，確保披露情況與公司實際情況不存在重大差異。
第二節(jié) 年度報告、半年度報告和季度報告
5.2.1 上市公司定期報告包括年度報告、半年度報告和季度報告。
公司應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)以及本所規(guī)定得期限內(nèi)，按照華夏證監(jiān)會及本所得有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告。
5.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度得上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年度報告，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度前3個月、前9個月結(jié)束后得1個月內(nèi)披露季度報告。
公司第壹季度季度報告得披露時間不得早于公司上一年度得年度報告披露時間。
公司預(yù)計不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告得，應(yīng)當(dāng)及時公告不能按期披露得原因、解決方案及延期披露得蕞后期限。
5.2.3 上市公司應(yīng)當(dāng)向本所預(yù)約定期報告得披露時間，本所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排。
公司應(yīng)當(dāng)按照預(yù)約時間辦理定期報告披露事宜。因故需要變更披露時間得，應(yīng)當(dāng)至少提前5個交易日向本所提出申請，說明變更得理由和變更后得披露時間，本所視情形決定是否予以調(diào)整。本所原則上只接受一次變更申請。
公司未在前述規(guī)定期限內(nèi)提出定期報告披露預(yù)約時間變更申請得，應(yīng)當(dāng)及時公告定期報告披露時間變更，陳述變更理由，并明確變更后得披露時間。
5.2.4 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)確保公司按時披露定期報告。
公司不得披露未經(jīng)董事會審議通過得定期報告。半數(shù)以上得董事無法保證定期報告內(nèi)容得真實性、準(zhǔn)確性、完整性得，視為未審議通過。
定期報告未經(jīng)董事會審議、審議未通過或者因故無法形成有關(guān)董事會決議得，公司應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)情況，說明無法形成董事會決議得原因和存在得風(fēng)險、董事會得專項說明以及獨立董事意見。
5.2.5 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照華夏證監(jiān)會和本所關(guān)于定期報告得有關(guān)規(guī)定，組織有關(guān)人員安排落實定期報告得編制和披露工作。
公司總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告草案并提交董事會審議。
5.2.6 上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認意見，說明董事會得編制和審議程序是否符合法律法規(guī)得規(guī)定，報告得內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司得實際情況。
公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制得定期報告進行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認意見。監(jiān)事會對定期報告出具得書面審核意見，應(yīng)當(dāng)說明董事會得編制和審議程序是否符合法律法規(guī)得規(guī)定，報告得內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司得實際情況。
公司董事、監(jiān)事無法保證定期報告內(nèi)容得真實性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議得，應(yīng)當(dāng)在董事會或者監(jiān)事會審議、審核定期報告時投反對票或者棄權(quán)票。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證定期報告內(nèi)容得真實性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議得，應(yīng)當(dāng)在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，公司應(yīng)當(dāng)披露。公司不予披露得，董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接申請披露。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)表得異議理由應(yīng)當(dāng)明確、具體，與定期報告披露內(nèi)容具有相關(guān)性。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照前款規(guī)定發(fā)表意見，應(yīng)當(dāng)遵循審慎原則，其保證定期報告內(nèi)容得真實性、準(zhǔn)確性、完整性得責(zé)任不僅因其發(fā)表意見而當(dāng)然免除。
董事、監(jiān)事和高級管理人員不得以任何理由拒可能嗎？定期報告簽署書面意見。
5.2.7 上市公司年度報告中得財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計。
公司半年度報告中得財務(wù)會計報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一得，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計：
(一)擬依據(jù)半年度財務(wù)數(shù)據(jù)派發(fā)股票股利、進行公積金轉(zhuǎn)增股本或者彌補虧損;
(二)華夏證監(jiān)會或者本所認為應(yīng)當(dāng)進行審計得其他情形。
季度報告中得財務(wù)資料無須審計，但華夏證監(jiān)會或者本所另有規(guī)定得除外。
5.2.8 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過定期報告后，及時向本所報送并提交下列文件：
(一)年度報告全文及其摘要、半年度報告全文及其摘要或者季度報告;
(二)審計報告(如適用);
(三)董事會和監(jiān)事會決議;
(四)董事、監(jiān)事和高級管理人員書面確認意見;
(五)本所要求得其他文件。
5.2.9 上市公司財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見得，應(yīng)當(dāng)按照華夏證監(jiān)會《公開發(fā)行證券得公司信息披露編報規(guī)則第14號——非標(biāo)準(zhǔn)審計意見及其涉及事項得處理》(以下簡稱第14號編報規(guī)則)得規(guī)定，在報送定期報告得同時，向本所提交下列文件并披露：
(一)董事會針對該審計意見涉及事項所做得符合第14號編報規(guī)則要求得專項說明，審議此專項說明得董事會決議和決議所依據(jù)得材料;
(二)獨立董事對審計意見涉及事項所發(fā)表得意見;
(三)監(jiān)事會對董事會專項說明得意見和相關(guān)決議;
(四)負責(zé)審計得會計師事務(wù)所和注冊會計師出具得符合第14號編報規(guī)則要求得專項說明;
(五)華夏證監(jiān)會和本所要求得其他文件。
5.2.10 上市公司出現(xiàn)本規(guī)則第5.2.9條所述非標(biāo)準(zhǔn)審計意見涉及事項如屬于明顯違反會計準(zhǔn)則及相關(guān)信息披露規(guī)范規(guī)定得，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項進行糾正，并及時披露經(jīng)糾正得財務(wù)會計資料和會計師事務(wù)所出具得審計報告或者專項鑒證報告等有關(guān)材料。
公司未及時披露、采取措施消除相關(guān)事項及其影響得，本所將對其采取監(jiān)管措施或者予以紀律處分，或者報華夏證監(jiān)會調(diào)查處理。
5.2.11 上市公司應(yīng)當(dāng)認真對待本所對其定期報告得事后審查意見，按期回復(fù)本所得問詢，并按要求對定期報告有關(guān)內(nèi)容作出解釋和說明。如需披露更正或者補充公告并修改定期報告得，公司應(yīng)當(dāng)在履行相應(yīng)程序后及時公告。
5.2.12 上市公司因已披露得定期報告存在差錯或者虛假記載被責(zé)令改正，或者董事會決定進行更正得，應(yīng)當(dāng)在被責(zé)令改正或者董事會作出相應(yīng)決定后及時披露，涉及財務(wù)信息得按照華夏證監(jiān)會《公開發(fā)行證券得公司信息披露編報規(guī)則第19號——財務(wù)信息得更正及相關(guān)披露》等有關(guān)規(guī)定得要求更正及披露。
5.2.13 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券得上市公司，其年度報告和半年度報告還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)轉(zhuǎn)股價格歷次調(diào)整、修正得情況，經(jīng)調(diào)整、修正后得蕞新轉(zhuǎn)股價格;
(二)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后累計轉(zhuǎn)股得情況;
(三)前10名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人得名單和持有量;
(四)擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)狀況和信用狀況發(fā)生重大變化得情況;(如適用)
(五)公司得負債情況、資信變化情況以及在未來年度償債得現(xiàn)金安排;
(六)華夏證監(jiān)會和本所規(guī)定得其他內(nèi)容。
5.2.14 上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告，或者因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載被華夏證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正得，公司股票及其衍生品種按照本規(guī)則第八章得有關(guān)規(guī)定進行停牌與復(fù)牌。
第三節(jié) 利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本
5.3.1 上市公司應(yīng)當(dāng)積極回報股東，綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，科學(xué)、審慎決策，合理確定利潤分配政策。
公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程得規(guī)定彌補虧損(如有)、提取法定公積金、任意公積金，確定股本基數(shù)、分配比例、分配總額及資金近日。
公司派發(fā)股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增股本得，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及公司章程等有關(guān)規(guī)定，其股份送轉(zhuǎn)比例應(yīng)當(dāng)與業(yè)績增長相匹配。
公司派發(fā)現(xiàn)金紅利同時派發(fā)股票股利得，應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展階段、成長性、每股凈資產(chǎn)得攤薄和重大資金支出安排等因素，說明派發(fā)現(xiàn)金紅利在本次利潤分配中所占比例及其合理性。
5.3.2 上市公司制定利潤分配方案時，應(yīng)當(dāng)以母公司報表中可供分配利潤為依據(jù)。
5.3.3 上市公司在報告期結(jié)束后，至利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案公布前股本總額發(fā)生變動得，應(yīng)當(dāng)以蕞新股本總額作為分配或者轉(zhuǎn)增得股本基數(shù)。
公司董事會在審議利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案時，應(yīng)當(dāng)明確在股本總額發(fā)生變動時得方案調(diào)整原則。
5.3.4 擬發(fā)行證券得公司存在利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚未提交股東大會表決或者雖經(jīng)股東大會表決通過但未實施得，應(yīng)當(dāng)在方案實施后發(fā)行。相關(guān)方案實施前，主承銷商不得承銷公司發(fā)行得證券。
5.3.5 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過利潤分配或者資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，及時披露方案得具體內(nèi)容，并說明該等方案是否符合公司章程規(guī)定得利潤分配政策和公司已披露得股東回報規(guī)劃等。
5.3.6 上市公司應(yīng)當(dāng)于實施方案得股權(quán)登記日前3至5個交易日內(nèi)披露方案實施公告。
5.3.7 方案實施公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)通過方案得股東大會屆次和日期;
(二)派發(fā)現(xiàn)金股利、股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本得比例(以每10股表述)、股本基數(shù)(按實施前實際股本計算)以及是否含稅和扣稅情況等;
(三)股權(quán)登記日、除權(quán)(息)日、新增股份上市日;
(四)方案實施辦法;
(五)股本變動結(jié)構(gòu)表(按變動前總股本、本次派發(fā)股票股利、本次轉(zhuǎn)增股本數(shù)、變動后總股本、占總股本比例等項目列示);
(六)派發(fā)股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本后，需要調(diào)整得衍生品種行權(quán)(轉(zhuǎn)股)價、行權(quán)(轉(zhuǎn)股)比例、承諾得蕞低減持價情況等(如適用);
(七)派發(fā)股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本后，按新股本攤薄計算得上年度每股收益或者本年半年度每股收益;
(八)華夏證監(jiān)會和本所要求得其他內(nèi)容。
5.3.8 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會審議通過方案后2個月內(nèi)，完成利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本事宜。
第六章 應(yīng)當(dāng)披露得交易
第壹節(jié) 重大交易
6.1.1 本節(jié)所稱“重大交易”，包括除上市公司日常經(jīng)營活動之外發(fā)生得下列類型得事項：
(一)購買或者出售資產(chǎn);
(二)對外投資(含委托理財、對子公司投資等);
(三)提供財務(wù)資助(含有息或者無息借款、委托貸款等);
(四)提供擔(dān)保(含對控股子公司擔(dān)保等);
(五)租入或者租出資產(chǎn);
(六)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù);
(七)贈與或者受贈資產(chǎn);
(八)債權(quán)、債務(wù)重組;
(九)簽訂許可使用協(xié)議;
(十)轉(zhuǎn)讓或者受讓研發(fā)項目;
(十一)放棄權(quán)利(含放棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認繳出資權(quán)等);
(十二)本所認定得其他交易。
6.1.2 除本規(guī)則第6.1.9條、第6.1.10條規(guī)定以外，上市公司發(fā)生得交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一得，應(yīng)當(dāng)及時披露：
(一)交易涉及得資產(chǎn)總額(同時存在賬面值和評估值得，以高者為準(zhǔn))占上市公司蕞近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)得10%以上;
(二)交易得成交金額(包括承擔(dān)得債務(wù)和費用)占上市公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)得10%以上，且可能嗎？金額超過1000萬元;
(三)交易產(chǎn)生得利潤占上市公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤得10%以上，且可能嗎？金額超過100萬元;
(四)交易標(biāo)得(如股權(quán))在蕞近一個會計年度相關(guān)得營業(yè)收入占上市公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入得10%以上，且可能嗎？金額超過1000萬元;
(五)交易標(biāo)得(如股權(quán))在蕞近一個會計年度相關(guān)得凈利潤占上市公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤得10%以上，且可能嗎？金額超過100萬元。
上述指標(biāo)涉及得數(shù)據(jù)如為負值，取其可能嗎？值計算。
6.1.3 除本規(guī)則第6.1.9條、第6.1.10條規(guī)定以外，上市公司發(fā)生得交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一得，上市公司除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議：
(一)交易涉及得資產(chǎn)總額(同時存在賬面值和評估值得，以高者為準(zhǔn))占上市公司蕞近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)得50%以上;
(二)交易得成交金額(包括承擔(dān)得債務(wù)和費用)占上市公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)得50%以上，且可能嗎？金額超過5000萬元;
(三)交易產(chǎn)生得利潤占上市公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤得50%以上，且可能嗎？金額超過500萬元;
(四)交易標(biāo)得(如股權(quán))在蕞近一個會計年度相關(guān)得營業(yè)收入占上市公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入得50%以上，且可能嗎？金額超過5000萬元;
(五)交易標(biāo)得(如股權(quán))在蕞近一個會計年度相關(guān)得凈利潤占上市公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤得50%以上，且可能嗎？金額超過500萬元。
上述指標(biāo)涉及得數(shù)據(jù)如為負值，取可能嗎？值計算。
6.1.4 上市公司發(fā)生下列情形之一交易得，可以免于按照本規(guī)則第6.1.3條得規(guī)定提交股東大會審議，但仍應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)：
(一)公司發(fā)生受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免等不涉及對價支付、不附有任何義務(wù)得交易;
(二)公司發(fā)生得交易僅達到本規(guī)則第6.1.3條第壹款第(三)項或者第(五)項標(biāo)準(zhǔn)，且公司蕞近一個會計年度每股收益得可能嗎？值低于0.05元得。
6.1.5 上市公司購買或者出售股權(quán)得，應(yīng)當(dāng)按照上市公司所持標(biāo)得公司股權(quán)變動比例計算相關(guān)財務(wù)指標(biāo)適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
交易將導(dǎo)致上市公司合并報表范圍發(fā)生變更得，應(yīng)當(dāng)以該股權(quán)所對應(yīng)得標(biāo)得公司得全部資產(chǎn)總額和營業(yè)收入，視為本規(guī)則第6.1.2條和第6.1.3條所述交易涉及得資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)得相關(guān)得營業(yè)收入。
因租入或者租出資產(chǎn)、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)等，導(dǎo)致上市公司合并報表范圍發(fā)生變更得，參照適用前款規(guī)定。
6.1.6 上市公司發(fā)生交易達到本規(guī)則第6.1.3條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，交易標(biāo)得為公司股權(quán)得，應(yīng)當(dāng)披露標(biāo)得資產(chǎn)經(jīng)會計師事務(wù)所審計得蕞近一年又一期財務(wù)會計報告。會計師事務(wù)所發(fā)表得審計意見應(yīng)當(dāng)為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，審計截止日距審議相關(guān)交易事項得股東大會召開日不得超過6個月。
公司發(fā)生交易達到本規(guī)則第6.1.3條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，交易標(biāo)得為公司股權(quán)以外得其他資產(chǎn)得，應(yīng)當(dāng)披露標(biāo)得資產(chǎn)由符合《證券法》規(guī)定得資產(chǎn)評估機構(gòu)(以下簡稱資產(chǎn)評估機構(gòu))出具得評估報告。評估基準(zhǔn)日距審議相關(guān)交易事項得股東大會召開日不得超過一年。
華夏證監(jiān)會、本所根據(jù)審慎原則要求，公司依據(jù)其章程或者其他法律法規(guī)等規(guī)定，以及公司自愿提交股東大會審議得交易事項，應(yīng)當(dāng)適用前兩款規(guī)定。
6.1.7 上市公司發(fā)生本規(guī)則第6.1.2條規(guī)定得交易，交易對方以非現(xiàn)金資產(chǎn)作為交易對價或者抵償上市公司債務(wù)得，上市公司應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則第6.1.6條得規(guī)定披露涉及資產(chǎn)得審計報告或者評估報告。
6.1.8 上市公司購買或出售交易標(biāo)得少數(shù)股權(quán),因上市公司在交易前后均無法對交易標(biāo)得形成控制、共同控制或重大影響等客觀原因，導(dǎo)致確實無法對交易標(biāo)得蕞近一年又一期財務(wù)會計報告進行審計得，可以在披露相關(guān)情況后免于按照本規(guī)則第6.1.6條得規(guī)定披露審計報告，華夏證監(jiān)會或本所另有規(guī)定得除外。
6.1.9 上市公司發(fā)生“財務(wù)資助”交易事項，應(yīng)當(dāng)提交董事會或者股東大會進行審議，并及時披露。
下述財務(wù)資助事項應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議：
(一)單筆財務(wù)資助金額超過上市公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)得10%;
(二)被資助對象蕞近一期財務(wù)報表數(shù)據(jù)顯示資產(chǎn)負債率超過70%;
(三)蕞近12個月內(nèi)財務(wù)資助金額累計計算超過公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)得10%;
(四)對上市公司與關(guān)聯(lián)人共同投資形成得控股子公司提供得財務(wù)資助，該控股子公司得其他參股股東中存在上市公司得控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人但其未能按出資比例提供同等條件得財務(wù)資助;
(五)本所或者公司章程規(guī)定得其他情形。
對于董事會權(quán)限范圍內(nèi)得財務(wù)資助事項，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事得過半數(shù)通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議得三分之二以上董事同意。
資助對象為公司合并報表范圍內(nèi)得控股子公司得，可以免于適用前三款規(guī)定，但公司向與關(guān)聯(lián)人共同投資形成得控股子公司提供財務(wù)資助得除外。
6.1.10 上市公司發(fā)生“提供擔(dān)保”交易事項，應(yīng)當(dāng)提交董事會或者股東大會進行審議，并及時披露。
下述擔(dān)保事項應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議：
(一)單筆擔(dān)保額超過上市公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%得擔(dān)保;
(二)上市公司及其控股子公司得對外擔(dān)保，超過上市公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供得任何擔(dān)保;
(三)上市公司及其控股子公司對外提供得擔(dān)?？傤~，超過上市公司蕞近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%以后提供得任何擔(dān)保;
(四)按照擔(dān)保金額連續(xù)12個月內(nèi)累計計算原則，超過上市公司蕞近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%得擔(dān)保;
(五)為資產(chǎn)負債率超過70%得擔(dān)保對象提供得擔(dān)保;
(六)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供得擔(dān)保;
(七)本所或者公司章程規(guī)定得其他擔(dān)保。
對于董事會權(quán)限范圍內(nèi)得擔(dān)保事項，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事得過半數(shù)通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議得三分之二以上董事同意;前款第(四)項擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議得股東所持表決權(quán)得三分之二以上通過。
6.1.11 對于達到披露標(biāo)準(zhǔn)得擔(dān)保，如果被擔(dān)保人于債務(wù)到期后15個交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或者其他嚴重影響其還款能力得情形，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露。
6.1.12 上市公司進行委托理財，因交易頻次和時效要求等原因難以對每次投資交易履行審議程序和披露義務(wù)得，可以對投資范圍、額度及期限等進行合理預(yù)計，以額度計算占凈資產(chǎn)得比例，適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
相關(guān)額度得使用期限不應(yīng)超過12個月，期限內(nèi)任一時點得交易金額(含前述投資得收益進行再投資得相關(guān)金額)不應(yīng)超過投資額度。
6.1.13 上市公司發(fā)生租入或租出資產(chǎn)得，應(yīng)當(dāng)以租賃費用或者租賃收入適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。涉及融資租賃得，還應(yīng)當(dāng)以相關(guān)資產(chǎn)總額適用第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
6.1.14 上市公司直接或者間接放棄對控股子公司或者控制得其他主體得優(yōu)先購買或者認繳出資等權(quán)利，導(dǎo)致合并報表范圍發(fā)生變更得，應(yīng)當(dāng)以放棄金額與該主體得相關(guān)財務(wù)指標(biāo)較高者為準(zhǔn)，適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
公司放棄權(quán)利未導(dǎo)致上市公司合并報表范圍發(fā)生變更，但相比于未放棄權(quán)利，所擁有該主體權(quán)益得比例下降得，應(yīng)當(dāng)以放棄金額與按權(quán)益變動比例計算得相關(guān)財務(wù)指標(biāo)得較高者為準(zhǔn)，適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
公司部分放棄權(quán)利得，還應(yīng)當(dāng)以前兩款規(guī)定計算得指標(biāo)與實際受讓或者出資金額得較高者為準(zhǔn)，適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
6.1.15 上市公司進行“提供擔(dān)?！?、“提供財務(wù)資助”、“委托理財”等之外得其他交易時，應(yīng)當(dāng)對相同交易類別下標(biāo)得相關(guān)得各項交易，按照連續(xù)12個月內(nèi)累計計算得原則，分別適用第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。已經(jīng)按照第6.1.2條、6.1.3條履行相關(guān)義務(wù)得，不再納入相關(guān)得累計計算范圍。
除前款規(guī)定外，公司發(fā)生“購買或者出售資產(chǎn)”交易，不論交易標(biāo)得是否相關(guān)，若所涉及得資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)12個月內(nèi)經(jīng)累計計算超過公司蕞近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%得，除應(yīng)當(dāng)披露并參照第6.1.6條進行審計或者評估外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議，并經(jīng)出席會議得股東所持表決權(quán)得三分之二以上通過。
6.1.16 上市公司發(fā)生得交易按照本節(jié)得規(guī)定適用連續(xù)12個月累計計算原則時，達到本節(jié)規(guī)定得披露標(biāo)準(zhǔn)得，可以僅將本次交易事項按照本所相關(guān)要求披露，并在公告中說明前期累計未達到披露標(biāo)準(zhǔn)得交易事項;達到本節(jié)規(guī)定得應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)得，可以僅將本次交易事項提交股東大會審議，并在公告中說明前期未履行股東大會審議程序得交易事項。
公司已按照本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)得，不再納入對應(yīng)得累計計算范圍。公司已披露但未履行股東大會審議程序得交易事項，仍應(yīng)當(dāng)納入相應(yīng)累計計算范圍以確定應(yīng)當(dāng)履行得審議程序。
6.1.17 上市公司發(fā)生交易，相關(guān)安排涉及未來可能支付或者收取對價等有條件確定金額得，應(yīng)當(dāng)以可能支付或收取得蕞高金額作為成交金額，適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
6.1.18 上市公司分期實施本規(guī)則第6.1.1條規(guī)定得交易得，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定得全部金額為標(biāo)準(zhǔn)適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
6.1.19 上市公司與同一交易方同時發(fā)生本規(guī)則第6.1.1條第(二)項至第(四)項以外各項中方向相反得兩個相關(guān)交易時，應(yīng)當(dāng)按照其中單個方向得交易涉及指標(biāo)中較高者適用本規(guī)則第6.1.2條、第6.1.3條得規(guī)定。
6.1.20 上市公司發(fā)生交易，在期限屆滿后與原交易對方續(xù)簽合約、進行展期得，應(yīng)當(dāng)按照本節(jié)得規(guī)定重新履行審議程序和披露義務(wù)。
6.1.21 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易類型，按照本所相關(guān)規(guī)定披露交易得相關(guān)信息，包括交易對方、交易標(biāo)得、交易協(xié)議得主要內(nèi)容、交易定價及依據(jù)、有關(guān)部門審批文件(如有)、中介機構(gòu)意見(如適用)等。
6.1.22 上市公司與其合并報表范圍內(nèi)得控股子公司、控制得其他主體發(fā)生得或者上述控股子公司、控制得其他主體之間發(fā)生得交易，可免于按照本章規(guī)定披露和履行相應(yīng)程序，華夏證監(jiān)會或者本所另有規(guī)定得除外。
第二節(jié) 日常交易
6.2.1 本節(jié)所稱“日常交易”，是指上市公司發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)得以下類型得交易：
(一)購買原材料、燃料和動力等;
(二)接受勞務(wù)等;
(三)出售產(chǎn)品、商品等;
(四)提供勞務(wù)等;
(五)工程承包等;
(六)與日常經(jīng)營相關(guān)得其他交易。
資產(chǎn)置換中涉及前款交易得，適用本章第壹節(jié)得規(guī)定。
6.2.2 上市公司簽署日常交易相關(guān)合同，達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一得，應(yīng)當(dāng)及時披露：
(一)合同金額占上市公司蕞近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)得50%以上，且可能嗎？金額超過5億元人民幣;
(二)合同履行預(yù)計產(chǎn)生得利潤總額占上市公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤得50%以上，且可能嗎？金額超過500萬元人民幣;
(三)合同金額占上市公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入或營業(yè)成本得50%以上，且可能嗎？金額超過5億元人民幣;
(四)其他可能對上市公司得資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響得合同。
上述指標(biāo)涉及得數(shù)據(jù)如為負值，取可能嗎？值計算。
6.2.3 上市公司與他人共同承接建設(shè)工程項目，公司作為總承包人得，應(yīng)當(dāng)以項目得全部投資金額適用本規(guī)則第6.2.2條得規(guī)定;作為非總承包人得，應(yīng)當(dāng)以公司實際承擔(dān)得投資金額適用本規(guī)則第6.2.2條得規(guī)定。
6.2.4 上市公司參加工程承包、商品采購等項目得投標(biāo)，合同金額或者合同履行預(yù)計產(chǎn)生得收入或利潤達到本規(guī)則第6.2.2條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)得，在獲悉已被確定為中標(biāo)單位并已進入公示期、但尚未取得中標(biāo)通知書或者相關(guān)證明文件時，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布提示性公告，并按照本所相關(guān)規(guī)定披露中標(biāo)公示得主要內(nèi)容。
公示期結(jié)束后取得中標(biāo)通知書得，公司應(yīng)當(dāng)及時按照本所相關(guān)規(guī)定披露項目中標(biāo)有關(guān)情況。預(yù)計無法取得中標(biāo)通知書得，公司應(yīng)當(dāng)及時披露進展情況并充分提示風(fēng)險。
6.2.5 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定披露日常交易得相關(guān)信息，包括交易各方、合同主要內(nèi)容、合同履行對公司得影響、合同得審議程序、有關(guān)部門審批文件(如有)、風(fēng)險提示等。
第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易
6.3.1 上市公司應(yīng)當(dāng)保證關(guān)聯(lián)交易得合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司得獨立性，不得利用關(guān)聯(lián)交易調(diào)節(jié)財務(wù)指標(biāo)，損害公司利益。交易各方不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司得關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
6.3.2 上市公司得關(guān)聯(lián)交易，是指上市公司、控股子公司及控制得其他主體與上市公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生得轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)得事項，包括：
(一)本規(guī)則第6.1.1條規(guī)定得交易事項;
(二)購買原材料、燃料、動力;
(三)銷售產(chǎn)品、商品;
(四)提供或者接受勞務(wù);
(五)委托或者受托銷售;
(六)存貸款業(yè)務(wù);
(七)與關(guān)聯(lián)人共同投資;
(八)其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移得事項。
6.3.3 上市公司得關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人(或者其他組織)和關(guān)聯(lián)自然人。
具有以下情形之一得法人(或者其他組織)，為上市公司得關(guān)聯(lián)法人(或者其他組織)：
(一)直接或者間接控制上市公司得法人(或者其他組織);
(二)由前項所述法人(或者其他組織)直接或者間接控制得除上市公司、控股子公司及控制得其他主體以外得法人(或者其他組織);
(三)關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制得、或者擔(dān)任董事(不含同為雙方得獨立董事)、高級管理人員得，除上市公司、控股子公司及控制得其他主體以外得法人(或者其他組織);
(四)持有上市公司5%以上股份得法人(或者其他組織)及其一致行動人;
具有以下情形之一得自然人，為上市公司得關(guān)聯(lián)自然人：
(一)直接或者間接持有上市公司5%以上股份得自然人;
(二)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(三)直接或者間接地控制上市公司得法人(或者其他組織)得董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(四)本款第(一)、(二)項所述人士得關(guān)系密切得家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲得子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶得父母、兄弟姐妹，子女配偶得父母;
在過去12個月內(nèi)或者相關(guān)協(xié)議或者安排生效后得12個月內(nèi)，存在本條第二款、第三款所述情形之一得法人(或者其他組織)、自然人，為上市公司得關(guān)聯(lián)人。
華夏證監(jiān)會、本所或者上市公司可以根據(jù)實質(zhì)重于形式得原則，認定其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜得法人(或者其他組織)或者自然人為上市公司得關(guān)聯(lián)人。
6.3.4 上市公司與本規(guī)則第6.3.3條第二款第(二)項所列法人(或者其他組織)受同一國有資產(chǎn)管理機構(gòu)控制而形成該項所述情形得，不因此構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但其法定代表人、董事長、總經(jīng)理或者半數(shù)以上得董事兼任上市公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員得除外。
6.3.5 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上得股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系得說明，由公司做好登記管理工作。
6.3.6 除本規(guī)則第6.3.11條得規(guī)定外，上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生得交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一得，應(yīng)當(dāng)及時披露：
(一)與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生得交易金額在30萬元以上得交易;
(二)與關(guān)聯(lián)法人(或者其他組織)發(fā)生得交易金額超過在300萬元以上，且占公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)可能嗎？值0.5%以上得交易。
6.3.7 除本規(guī)則第6.3.11條得規(guī)定外，上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生得交易金額在3000萬元以上，且占上市公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)可能嗎？值5%以上得，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第6.1.6條得規(guī)定披露審計報告或者評估報告，并將該交易提交股東大會審議。
本規(guī)則第6.3.17條規(guī)定得日常關(guān)聯(lián)交易可以不進行審計或者評估。
上市公司與關(guān)聯(lián)人共同出資設(shè)立公司，上市公司出資額達到本條第壹款規(guī)定得標(biāo)準(zhǔn)，如果所有出資方均全部以現(xiàn)金出資，且按照出資額比例確定各方在所設(shè)立公司得股權(quán)比例得，可以豁免適用提交股東大會審議得規(guī)定。
公司關(guān)聯(lián)交易事項未達到本條第壹款規(guī)定得標(biāo)準(zhǔn)，但華夏證監(jiān)會、本所根據(jù)審慎原則要求，或者公司按照其章程或者其他規(guī)定，以及自愿提交股東大會審議得，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定履行審議程序和披露義務(wù)，并適用有關(guān)審計或者評估得要求。
6.3.8 上市公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)得非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會會議得非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人得，公司應(yīng)當(dāng)將交易提交股東大會審議。
前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一得董事：
(一)為交易對方;
(二)擁有交易對方直接或者間接控制權(quán)得;
(三)在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方得法人或其他組織、該交易對方直接或者間接控制得法人或其他組織任職;
(四)為交易對方或者其直接或者間接控制人得關(guān)系密切得家庭成員(具體范圍參見本規(guī)則第6.3.3條第三款第(四)項得規(guī)定);
(五)為交易對方或者其直接或者間接控制人得董事、監(jiān)事或高級管理人員得關(guān)系密切得家庭成員(具體范圍參見本規(guī)則第6.3.3條第三款第(四)項得規(guī)定);
(六)華夏證監(jiān)會、本所或者上市公司基于實質(zhì)重于形式原則認定得其獨立商業(yè)判斷可能受到影響得董事。
6.3.9 上市公司股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他股東行使表決權(quán)。
前款所稱關(guān)聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形之一得股東：
(一)為交易對方;
(二)擁有交易對方直接或者間接控制權(quán)得;
(三)被交易對方直接或者間接控制;
(四)與交易對方受同一法人或者其他組織或者自然人直接或者間接控制;
(五)在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方得法人或其他組織、該交易對方直接或者間接控制得法人或其他組織任職;
(六)為交易對方或者其直接或者間接控制人得關(guān)系密切得家庭成員(具體范圍參見本規(guī)則第6.3.3條第三款第(四)項得規(guī)定);
(七)因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢得股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制和影響得股東;
(八)華夏證監(jiān)會或者本所認定得可能造成上市公司利益對其傾斜得股東。
6.3.10 上市公司不得為本規(guī)則第6.3.3條規(guī)定得關(guān)聯(lián)人提供財務(wù)資助，但向非由上市公司控股股東或者控股股東關(guān)聯(lián)人控制得關(guān)聯(lián)參股公司提供財務(wù)資助，且該參股公司得其他股東按出資比例提供同等條件財務(wù)資助得情形除外。
公司向前款規(guī)定得關(guān)聯(lián)參股公司提供財務(wù)資助得，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體非關(guān)聯(lián)董事得過半數(shù)審議通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議得非關(guān)聯(lián)董事得三分之二以上董事審議通過，并提交股東大會審議。
6.3.11 上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保得，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體非關(guān)聯(lián)董事得過半數(shù)審議通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議得非關(guān)聯(lián)董事得三分之二以上董事審議同意并作出決議，并提交股東大會審議。公司為控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保得，控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)提供反擔(dān)保。
公司因交易或者關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致被擔(dān)保方成為公司得關(guān)聯(lián)人，在實施該交易或者關(guān)聯(lián)交易得同時，應(yīng)當(dāng)就存續(xù)得關(guān)聯(lián)擔(dān)保履行相應(yīng)審議程序和信息披露義務(wù)。
董事會或者股東大會未審議通過前款規(guī)定得關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項得，交易各方應(yīng)當(dāng)采取提前終止擔(dān)保等有效措施。
6.3.12 上市公司與關(guān)聯(lián)人共同出資設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)以上市公司得出資額作為交易金額，適用本規(guī)則第6.3.6條、第6.3.7條得規(guī)定。
6.3.13 上市公司因放棄權(quán)利導(dǎo)致與其關(guān)聯(lián)人發(fā)生關(guān)聯(lián)交易得，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第6.1.14條得標(biāo)準(zhǔn)，適用本規(guī)則第6.3.6條、第6.3.7條得規(guī)定。
6.3.14 上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生交易得相關(guān)安排涉及未來可能支付或者收取對價等有條件確定金額得，以預(yù)計得蕞高金額為成交金額，適用本規(guī)則第6.3.6條、第6.3.7條得規(guī)定。
6.3.15 上市公司在連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生得以下關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照累計計算得原則，分別適用本規(guī)則第6.3.6條、第6.3.7條得規(guī)定：
(一)與同一關(guān)聯(lián)人進行得交易;
(二)與不同關(guān)聯(lián)人進行得相同交易類別下標(biāo)得相關(guān)得交易。
上述同一關(guān)聯(lián)人，包括與該關(guān)聯(lián)人受同一主體控制，或者相互存在股權(quán)控制關(guān)系得其他關(guān)聯(lián)人。
6.3.16 上市公司與關(guān)聯(lián)人之間進行委托理財?shù)?，如因交易頻次和時效要求等原因難以對每次投資交易履行審議程序和披露義務(wù)得，可以對投資范圍、投資額度及期限等進行合理預(yù)計，以額度作為計算標(biāo)準(zhǔn)，適用本規(guī)則第6.3.6條、第6.3.7條得規(guī)定。
相關(guān)額度得使用期限不應(yīng)超過12個月，期限內(nèi)任一時點得交易金額(含前述投資得收益進行再投資得相關(guān)金額)不應(yīng)超過投資額度。
6.3.17 上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生本規(guī)則第6.3.2條第(二)項至第(六)項所列日常關(guān)聯(lián)交易時，按照下述規(guī)定履行審議程序并披露：
(一)已經(jīng)股東大會或者董事會審議通過且正在執(zhí)行得日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如果執(zhí)行過程中主要條款未發(fā)生重大變化得，公司應(yīng)當(dāng)在年度報告和半年度報告中按要求披露各協(xié)議得實際履行情況，并說明是否符合協(xié)議得規(guī)定;如果協(xié)議在執(zhí)行過程中主要條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽得，公司應(yīng)當(dāng)將新修訂或者續(xù)簽得日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，根據(jù)協(xié)議涉及得總交易金額提交董事會或者股東大會審議，協(xié)議沒有具體總交易金額得，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議;
(二)首次發(fā)生得日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議涉及得總交易金額，履行審議程序并及時披露;協(xié)議沒有具體總交易金額得，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議;如果協(xié)議在履行過程中主要條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽得，按照本款前述規(guī)定處理;
(三)公司可以按類別合理預(yù)計當(dāng)年度日常關(guān)聯(lián)交易金額，履行審議程序并披露;實際執(zhí)行超出預(yù)計金額得，應(yīng)當(dāng)按照超出金額重新履行審議程序并披露;
(四)公司年度報告和半年度報告應(yīng)當(dāng)分類匯總披露日常關(guān)聯(lián)交易得實際履行情況;
(五)公司與關(guān)聯(lián)人簽訂得日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議期限超過3年得，應(yīng)當(dāng)每3年根據(jù)本章得規(guī)定重新履行相關(guān)審議程序和披露義務(wù)。
6.3.18 上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生得下列交易，可以免于按照關(guān)聯(lián)交易得方式審議和披露：
(一)上市公司單方面獲得利益且不支付對價、不附任何義務(wù)得交易，包括受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免、無償接受擔(dān)保和資助等;
(二)關(guān)聯(lián)人向上市公司提供資金，利率水平不高于貸款市場報價利率，且上市公司對該項財務(wù)資助無相應(yīng)擔(dān)保;
(三)一方以現(xiàn)金方式認購另一方公開發(fā)行得股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種;
(四)一方作為承銷團成員承銷另一方公開發(fā)行得股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種;
(五)一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或者報酬;
(六)一方參與另一方公開招標(biāo)、拍賣等，但是招標(biāo)、拍賣等難以形成公允價格得除外;
(七)上市公司按與非關(guān)聯(lián)人同等交易條件，向董事、監(jiān)事和高級管理人員提供產(chǎn)品和服務(wù);
(八)關(guān)聯(lián)交易定價為China規(guī)定;
(九)本所認定得其他交易。
6.3.19 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項得類型，按照本所相關(guān)規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易得有關(guān)內(nèi)容，包括交易對方、交易標(biāo)得、交易各方得關(guān)聯(lián)關(guān)系說明和關(guān)聯(lián)人基本情況、交易協(xié)議得主要內(nèi)容、交易定價及依據(jù)、有關(guān)部門審批文件(如有)、中介機構(gòu)意見(如適用)。
6.3.20 上市公司與關(guān)聯(lián)人進行交易時涉及得相關(guān)義務(wù)、披露和審議標(biāo)準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定得，適用本章第壹節(jié)得規(guī)定。
第七章 應(yīng)當(dāng)披露得其他重大事項
第壹節(jié) 股票交易異常波動和傳聞澄清
7.1.1 上市公司股票交易根據(jù)相關(guān)規(guī)定被認定為異常波動得，應(yīng)當(dāng)于次一交易日開市前披露股票交易異常波動公告。
7.1.2 上市公司披露得股票交易異常波動公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)股票交易異常波動情況得說明;
(二)董事會對重要問題得感謝對創(chuàng)作者的支持、核實情況說明;
(三)向控股股東、實際控制人等得函詢情況;
(四)是否存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露信息得聲明;
(五)本所要求得其他內(nèi)容。
7.1.3 傳聞可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響得，公司應(yīng)當(dāng)及時核實相關(guān)情況，并按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定披露或者澄清。
7.1.4 上市公司披露得澄清公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)傳聞內(nèi)容及其近日;
(二)傳聞所涉及事項得真實情況;
(三)相關(guān)風(fēng)險提示(如適用)
(四)本所要求得其他內(nèi)容。
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及得重大事項
7.2.1 發(fā)生以下可能對可轉(zhuǎn)換公司債券交易或者轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響得重大事項之一時，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露：
(一)《證券法》第八十條第二款、第八十一條第二款規(guī)定得重大事項;
(二)因配股、增發(fā)、送股、派息、分立、減資及其他原因引起發(fā)行人股份變動，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，或者依據(jù)募集說明書或者重組報告書約定得轉(zhuǎn)股價格修正條款修正轉(zhuǎn)股價格;
(三)向不特定對象發(fā)行得可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)換得面值總額少于3000萬元;
(四)公司信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還債券本息;
(五)可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動、重大訴訟，或者涉及合并、分立等情況;
(六)符合《證券法》規(guī)定得信用評級機構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券得信用或公司得信用進行評級并已出具信用評級結(jié)果;
(七)可能對可轉(zhuǎn)換公司債券交易或轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響得其他重大事項;
(八)華夏證監(jiān)會和本所規(guī)定得其他情形。
7.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定得付息日前3至5個交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3至5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。
7.2.3 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前3個交易日披露實施轉(zhuǎn)股得公告。
7.2.4 上市公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)感謝對創(chuàng)作者的支持可轉(zhuǎn)換公司債券得贖回條件是否滿足，預(yù)計可能滿足贖回條件得，應(yīng)當(dāng)在預(yù)計贖回條件滿足得5個交易日前披露提示性公告，向市場充分提示風(fēng)險。
公司應(yīng)當(dāng)在滿足可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件得當(dāng)日決定是否贖回并于次一交易日開市前披露。如決定行使贖回權(quán)得，公司應(yīng)當(dāng)在滿足贖回條件后每5個交易日至少披露1次贖回提示性公告，并在贖回期結(jié)束后公告贖回結(jié)果及其影響;如決定不行使贖回權(quán)得，公司應(yīng)當(dāng)充分說明不贖回得具體原因。
7.2.5 上市公司應(yīng)當(dāng)在滿足可轉(zhuǎn)換公司債券回售條件得次一交易日開市前披露回售公告，并在滿足回售條件后每5個交易日至少披露1次回售提示性公告?；厥燮诮Y(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及其影響。
變更可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金用途得，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售得權(quán)利，有關(guān)回售提示性公告至少發(fā)布3次。其中，在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售提示性公告得發(fā)布時間視需要而定。
7.2.6 上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束得20個交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示性公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前得3個交易日停止交易或者轉(zhuǎn)讓得事項。
公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易或者轉(zhuǎn)讓得其他情形時，應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易或者轉(zhuǎn)讓得公告。
7.2.7 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券得上市公司涉及下列事項時，應(yīng)當(dāng)向本所申請暫?？赊D(zhuǎn)換公司債券得轉(zhuǎn)股：
(一)修正或者調(diào)整轉(zhuǎn)股價格;
(二)實施利潤分配或者資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案;
(三)華夏證監(jiān)會和本所規(guī)定應(yīng)當(dāng)暫停轉(zhuǎn)股得其他事項。
7.2.8 可轉(zhuǎn)換公司債券出現(xiàn)下列情形之一得，應(yīng)當(dāng)停止交易或者轉(zhuǎn)讓：
(一)向不特定對象發(fā)行得可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值總額少于3000萬元，且上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后;
贖回公告日至贖回完成期間發(fā)生前述情形得，可轉(zhuǎn)債不停止交易;
(二)轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前得第3個交易日起;
(三)可轉(zhuǎn)換公司債券全部完成轉(zhuǎn)股、回售、贖回或者到期兌付得;
(四)華夏證監(jiān)會和本所規(guī)定得其他情況。
第三節(jié) 合并、分立、分拆
7.3.1 上市公司實施合并、分立、分拆上市得，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)得審議程序和信息披露義務(wù)。
公司按照前款規(guī)定召開股東大會審議相關(guān)議案得，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會得股東所持表決權(quán)得三分之二以上通過。分拆上市得，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議得除公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及單獨和或者合計持有公司5%以上股份得股東以外得其他股東所持表決權(quán)得三分之二以上通過。
7.3.2 合并完成后，公司應(yīng)當(dāng)辦理股份變更登記，按照本規(guī)則第三章規(guī)定向本所申請合并后得公司股票及其衍生品種上市。被合并上市公司按照本規(guī)則第九章規(guī)定終止其股票及其衍生品種得上市。
7.3.3 上市公司所屬子公司擬首次公開發(fā)行股票并上市得，公司董事會應(yīng)當(dāng)就所屬子公司本次股票發(fā)行得具體方案作出決議，并提請股東大會審議。
所屬子公司擬重組上市得，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就本次重組上市得具體方案作出決議，并提請股東大會審議。
7.3.4 上市公司分拆所屬子公司上市得，應(yīng)當(dāng)在首次披露分拆相關(guān)公告后，及時公告本次分拆上市進展情況。
第四節(jié) 重大訴訟和仲裁
7.4.1 上市公司發(fā)生得下列訴訟、仲裁事項應(yīng)當(dāng)及時予以披露：
(一)涉案金額超過1000萬元，并且占公司蕞近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)可能嗎？值10%以上;
(二)涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效得訴訟;
(三)證券糾紛代表人訴訟。
未達到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額得訴訟、仲裁事項，可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響得，公司也應(yīng)當(dāng)及時披露。
7.4.2 上市公司連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生得訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到第7.4.1條第壹款第(一)項所述標(biāo)準(zhǔn)得，適用該條規(guī)定。
已經(jīng)按照第7.4.1條規(guī)定履行披露義務(wù)得，不再納入累計計算范圍。
7.4.3 上市公司關(guān)于重大訴訟、仲裁事項得公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)案件受理情況和基本案情;
(二)案件對公司本期利潤或者期后利潤得影響;
(三)上市公司是否還存在尚未披露得其他訴訟、仲裁事項;
(四)本所要求得其他內(nèi)容。
7.4.4 上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露重大訴訟、仲裁事項得重大進展情況及其對公司得影響，包括但不限于訴訟案件得一審和二審裁判結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果以及裁判、裁決執(zhí)行情況、對公司得影響等。
第五節(jié) 破產(chǎn)事項
7.5.1 上市公司發(fā)生重整、和解、清算等破產(chǎn)事項(以下統(tǒng)稱破產(chǎn)事項)得，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定履行相關(guān)程序和信息披露義務(wù)。
上市公司實施預(yù)重整，參照本節(jié)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
7.5.2 上市公司控股股東、第壹大股東、對上市公司經(jīng)營具有重要影響得子公司或者參股公司發(fā)生破產(chǎn)事項，可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響得，應(yīng)當(dāng)參照本節(jié)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。
7.5.3 上市公司出現(xiàn)第九章規(guī)定得退市風(fēng)險警示或者終止上市情形得，應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定提供相關(guān)材料，履行信息披露和申請停復(fù)牌等義務(wù)。
7.5.4 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會作出向法院申請重整、和解或者破產(chǎn)清算得決定時，或者知悉債權(quán)人向法院申請公司重整或者破產(chǎn)清算時，及時披露申請情況以及對公司得影響，并充分提示風(fēng)險。
在法院裁定是否受理破產(chǎn)事項之前，公司應(yīng)當(dāng)每月披露進展情況。
7.5.5 法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請得，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露法院裁定得主要內(nèi)容、指定管理人得基本情況，并明確公司進入破產(chǎn)程序后信息披露事務(wù)得責(zé)任人情況。
7.5.6 重整計劃涉及引入重整投資人得，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露重整投資人得產(chǎn)生機制、基本情況以及投資協(xié)議得主要內(nèi)容等事項。
重整投資人擬取得上市公司股份得，還應(yīng)當(dāng)充分披露取得股份得對價、定價依據(jù)及其公允性、股份鎖定安排等相關(guān)事項。
7.5.7 上市公司或者管理人應(yīng)當(dāng)及時披露債權(quán)人會議通知、會議議案得主要內(nèi)容。在債權(quán)人會議審議通過重整計劃或者和解協(xié)議后，及時披露重整計劃、和解協(xié)議得全文。
重整計劃涉及財產(chǎn)變價方案及經(jīng)營方案，達到本規(guī)則規(guī)定披露標(biāo)準(zhǔn)得，公司或者管理人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)方案單獨履行信息披露義務(wù)，詳細說明方案得具體情況。
7.5.8 重整計劃草案涉及出資人權(quán)益調(diào)整等與股東權(quán)利密切相關(guān)得重大事項時，應(yīng)當(dāng)設(shè)出資人組對相關(guān)事項進行表決。
出資人組對出資人權(quán)益調(diào)整相關(guān)事項作出決議，必須經(jīng)出席會議得出資人所持表決權(quán)三分之二以上通過。
出資人組會議得召開程序應(yīng)當(dāng)參照適用華夏證監(jiān)會及本所關(guān)于召開股東大會得相關(guān)規(guī)定，上市公司或者管理人應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，為出資人行使表決權(quán)提供便利，法院另有要求得除外。
7.5.9 上市公司或者管理人應(yīng)當(dāng)在發(fā)出出資人組會議通知時單獨披露出資人權(quán)益調(diào)整方案并充分說明出資人權(quán)益調(diào)整得必要性、范圍、內(nèi)容、除權(quán)(息)處理原則、是否有利于保護上市公司及中小投資者權(quán)益等事項。
出資人組會議召開后，公司應(yīng)當(dāng)及時披露表決結(jié)果和律師事務(wù)所出具得法律意見書。
7.5.10 法院裁定批準(zhǔn)重整計劃、和解協(xié)議得，上市公司或者管理人應(yīng)當(dāng)及時公告裁定內(nèi)容，并披露重整計劃、和解協(xié)議全文。如重整計劃、和解協(xié)議與前次披露內(nèi)容存在差異，應(yīng)當(dāng)說明差異內(nèi)容及原因。
重整計劃或者和解協(xié)議未獲批準(zhǔn)得，公司或者管理人應(yīng)當(dāng)及時公告裁定內(nèi)容及未獲批準(zhǔn)得原因，并充分提示因被法院宣告破產(chǎn)公司股票及其衍生品種可能被終止上市得風(fēng)險。
7.5.11 上市公司在重整計劃、和解協(xié)議執(zhí)行期間應(yīng)當(dāng)及時披露進展情況。重整計劃、和解協(xié)議執(zhí)行完畢后，公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)情況及對公司得主要影響、管理人監(jiān)督報告和法院裁定內(nèi)容。
公司不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計劃、和解協(xié)議得，應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)情況、具體原因、責(zé)任歸屬、后續(xù)安排等，并充分提示因被法院宣告破產(chǎn)公司股票及其衍生品種可能被終止上市得風(fēng)險。
7.5.12 上市公司采取管理人管理運作模式得，管理人及其成員應(yīng)當(dāng)按照《證券法》以及蕞高人民法院、華夏證監(jiān)會和本所得相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)，并確保對公司所有債權(quán)人和股東公平地披露信息。
公司披露得定期報告應(yīng)當(dāng)由管理人得成員簽署書面確認意見，公司披露得臨時報告應(yīng)當(dāng)由管理人發(fā)布并加蓋管理人公章。
7.5.13 上市公司采取管理人監(jiān)督運作模式得，公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
管理人應(yīng)當(dāng)及時將涉及信息披露得所有事項告知公司董事會，并督促公司董事、監(jiān)事和高級管理人員勤勉盡責(zé)地履行信息披露義務(wù)。
7.5.14 在破產(chǎn)事項中，股東、債權(quán)人、重整投資人等持有上市公司股份權(quán)益發(fā)生變動得，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第六節(jié) 會計政策、會計估計變更及資產(chǎn)減值
7.6.1 上市公司不得利用會計政策變更和會計估計變更操縱營業(yè)收入、凈利潤、凈資產(chǎn)等財務(wù)指標(biāo)。
7.6.2 上市公司按照法律法規(guī)或者China統(tǒng)一得會計制度得要求變更會計政策得，會計政策變更公告日期蕞遲不得晚于會計政策變更生效當(dāng)期得定期報告披露日期。
7.6.3 上市公司會計政策變更公告應(yīng)當(dāng)包含本次會計政策變更情況概述、會計政策變更對公司得影響、因會計政策變更對公司蕞近2年已披露得年度財務(wù)報告進行追溯調(diào)整導(dǎo)致已披露得報告年度出現(xiàn)盈虧性質(zhì)改變得說明(如有)等。
公司自主變更會計政策得，除應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后及時按照前款規(guī)定披露外，還應(yīng)當(dāng)披露董事會、獨立董事和監(jiān)事會對會計政策變更是否符合相關(guān)規(guī)定得意見。需股東大會審議得，還應(yīng)當(dāng)披露會計師事務(wù)所出具得專項意見。
7.6.4 上市公司計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者核銷資產(chǎn)對公司當(dāng)期損益得影響占公司蕞近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤可能嗎？值得比例在10%以上且可能嗎？金額超過100萬元人民幣得，應(yīng)當(dāng)及時披露。
第七節(jié) 其他
7.7.1 上市公司因減少注冊資本、實施股權(quán)激勵或者員工持股計劃、將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行得可轉(zhuǎn)換公司債券以及為維護公司價值及股東權(quán)益所必需等而進行得回購，應(yīng)當(dāng)遵守華夏證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定。
7.7.2 上市公司實施股權(quán)激勵、員工持股計劃得，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)得審議程序和信息披露義務(wù)。
7.7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)建立完善得募集資金管理制度，按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定以及招股說明書、其他募集發(fā)行文件等所列用途使用募集資金，并履行相應(yīng)得審議程序和信息披露義務(wù)。
7.7.4 上市公司和第三方辦理現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)得，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和本所、華夏結(jié)算得相關(guān)規(guī)定和公司章程得規(guī)定，確保相關(guān)股東順利行使現(xiàn)金選擇權(quán)。
第三方辦理現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)得，應(yīng)當(dāng)授權(quán)公司代為向本所申請。
7.7.5 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴格遵守承諾事項，按照華夏證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定履行承諾義務(wù)。
公司應(yīng)當(dāng)將公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項從相關(guān)信息披露文件中單獨摘出，逐項在本所網(wǎng)站上予以公開。承諾事項發(fā)生變化得，公司應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站及時予以更新。
公司未履行承諾得，應(yīng)當(dāng)及時披露未履行承諾得原因以及相關(guān)董事可能承擔(dān)得法律責(zé)任;相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾得，公司應(yīng)當(dāng)主動詢問相關(guān)信息披露義務(wù)人，并及時披露未履行承諾得原因，以及董事會擬采取得措施。
公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露上述承諾事項得履行進展。
7.7.6 上市公司出現(xiàn)下列重大風(fēng)險情形之一得，應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)情況及對公司得影響：
(一)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失;
(二)發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)得違約情況;
(三)可能依法承擔(dān)得重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任;
(四)公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉;
(五)重大債權(quán)到期未獲清償，或主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序;
(六)公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)、被抵押、質(zhì)押或者報廢超過總資產(chǎn)得30%;
(七)公司主要銀行賬戶被凍結(jié);
(八)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(九)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司得控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施;
(十)公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被華夏證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到華夏證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權(quán)機關(guān)重大行政處罰;
(十一)公司得控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務(wù)犯罪被紀檢監(jiān)察機關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé);
(十二)公司董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)。除董事長、總經(jīng)理外得其他董事、監(jiān)事和高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達到或者預(yù)計達到3個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)采取強制措施且影響其履行職責(zé);
(十三)本所或者公司認定得其他重大風(fēng)險情況。
7.7.7 上市公司出現(xiàn)本規(guī)則第7.7.6條第(九)項、第(十)項情形且可能觸及重大違法強制退市情形得，公司應(yīng)當(dāng)在知悉被相關(guān)行政機關(guān)立案調(diào)查或者被人民檢察院提起公訴時及時對外披露，并在其后得每月披露1次風(fēng)險提示公告，說明相關(guān)情況進展，并就其股票可能被實施重大違法強制退市進行風(fēng)險提示。本所或公司董事會認為有必要得，可以增加風(fēng)險提示公告得披露次數(shù)，并視情況對公司股票及其衍生品種得停牌與復(fù)牌作出相應(yīng)安排。
7.7.8 上市公司出現(xiàn)下列情形之一得，應(yīng)當(dāng)及時披露：
(一)變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更得，還應(yīng)當(dāng)將新得公司章程在本所網(wǎng)站上披露;
(二)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化;
(三)依據(jù)華夏證監(jiān)會關(guān)于行業(yè)分類得相關(guān)規(guī)定，上市公司行業(yè)分類發(fā)生變更;
(四)董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股、公司債券等境內(nèi)外再融資方案形成相關(guān)決議;
(五)公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請、重大資產(chǎn)重組事項等收到相應(yīng)得審核意見;
(六)生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括行業(yè)政策、產(chǎn)品價格、原材料采購、銷售方式發(fā)生重大變化等);
(七)訂立重要合同，可能對公司得資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響;
(八)公司得董事、三分之一以上監(jiān)事、總經(jīng)理或者財務(wù)負責(zé)人發(fā)生變動;
(九)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;
(十)任一股東所持公司5%以上得股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)，或者出現(xiàn)被強制過戶風(fēng)險;
(十一)持有公司5%以上股份得股東或者實際控制人持股情況或者控制公司得情況發(fā)生較大變化;公司得實際控制人及其控制得其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)得情況發(fā)生較大變化;
(十二)獲得對當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響得額外收益，可能對公司得資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(十三)本所或者公司認定得其他情形。
7.7.9 上市公司根據(jù)經(jīng)營及業(yè)務(wù)發(fā)展需要自主變更公司全稱或證券簡稱得，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際經(jīng)營業(yè)務(wù)情況審慎對待，不得隨意變更。
公司變更后得公司名稱應(yīng)當(dāng)與公司主營業(yè)務(wù)相匹配，不得利用變更名稱影響公司股票及其衍生品種價格、誤導(dǎo)投資者，不得違反有關(guān)法律法規(guī)得規(guī)定。
公司得證券簡稱應(yīng)當(dāng)近日于公司全稱，擬變更得證券簡稱不得與已有得證券簡稱相同或過度相似，不得使用與公司實際情況不符得區(qū)域性、行業(yè)性通用名詞。
公司應(yīng)當(dāng)在披露董事會審議變更證券簡稱得公告時，向本所提出變更證券簡稱書面申請。本所在5個交易日內(nèi)未提出異議得，公司可以辦理實施證券簡稱變更。
公司辦理實施證券簡稱變更得，應(yīng)在變更日前3個交易日發(fā)布相應(yīng)得變更實施公告。
7.7.10 上市公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定披露履行社會責(zé)任得情況。公司出現(xiàn)下列情形之一得，應(yīng)當(dāng)披露事件概況、發(fā)生原因、影響、應(yīng)對措施或解決方案：
(一)發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故;
(二)收到相關(guān)部門整改重大違規(guī)行為、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉得決定或通知;
(三)不當(dāng)使用科學(xué)技術(shù)或違反科學(xué)倫理;
(四)其他不當(dāng)履行社會責(zé)任得重大事故或者負面影響事項。
7.7.11 本節(jié)事項涉及具體金額得，應(yīng)當(dāng)參照適用本規(guī)則第6.1.2條得規(guī)定。
持有、控制上市公司5%以上股份得股東對本節(jié)事項得發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響得，應(yīng)當(dāng)及時將其知悉得有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
感謝選編自“上交所自己”；智通財經(jīng)感謝：徐文強。
